万方学位论文

万方学位论文资源包括中文学位论文和外文学位论文，中文学位论文，涵盖“一带一路”的各个学科领域。

江苏企业海外投资的非商业风险及其法律应对

传统的非商业风险防范和应对法律政策和措施已经不能适应现代企业进行海外投资扩展的需要。当我国企业兴致蓬勃地在海外市场扩张时，政治动乱、经济失衡、恐怖袭击、侵略战争、自然灾害、流行疾病和网络黑客攻击等非商业性风险的发生一次次致使我国海外投资企业遭受损失。江苏作为我国的经济大省，在迎接海外投资不断增长，企业“走出去”更加深入的同时，也因为对这些非商业性风险的防范和应对不足，致使江苏海外投资企业可能损失惨重。值得我们注意的是，针对江苏的海外投资非商业风险的研究远远滞后于海外投资的现状，现行文献和研究多停留在风险的现象描述和浅层的分析，对导致企业遇险的深层原因和非商业风险应当如何控制缺乏深入的研究。非商业风险预警信息和法律管控的缺乏使得江苏企业在进行海外投资时具有盲目性和随意性。盲目的预估市场和随意的投资使江苏企业在海外投资一旦遭受难以预料的风险时，变得无所适从。这不仅打击了江苏“走出去”企业的信心，也极大的制约江苏经济的健康可持续发展。 　　本文选用数据分析法、案例研究法和跨学科研究法等方法进行剖析。通过仔细分析大量数据来揭示出当前江苏对外进行投资的基本特点，新时代非商业风险对我江苏企业海外投资的影响。同时，对我国和江苏当前关于海外投资非商业风险防范和应对法律政策的进行分析，发现其中的不足。以此为依据，对海外投资非商业风险防范以及海外投资非商业风险保障制度的完善提出相关立法建议。最后，结合江苏企业自身特点，给出如何构筑江苏企业非商业管控系统的几点建议。总的来说，只有完善海外投资相关立法，建立完整的非商业风险防范和应对法律管控体系，才能更好为江苏大小企业海外直接投资提供防范未来风险参考，协助海外投资能够成功进行，给江苏企业海外投资可持续发展保驾护航。
国际投资条约中间接征收的认定问题及我国对策研究

本文对国际投资条约中间接征收的认定问题及我国对策进行了研究。国际投资领域中的征收问题，无论是在理论研究方面还是在国际仲裁实践中，一直争议不断。争议焦点从最初的征收合法性问题到后来的征收补偿标准之争，再到20世纪80年代以来间接征收案件的不断出现，使得间接征收的界定问题逐渐发展为新的争议焦点。由于界定间接征收不仅事关外国投资者利益的保护，而且也关涉到东道国的经济主权，因此可以说间接征收的界定问题非常棘手。由于间接征收并不直接转移财产所有权，因此相对于直接征收，间接征收行为具有隐蔽性和复杂性。对于间接征收的定义问题，大多数的国际投资法律文件并没有给出明确的描述，但通过对新近签订的一些国际协定（如BITs、 FTAs等）进行分析，不难看出对于间接征收的界定标准不断提高，对间接征收的规定也不断的细化，一定程度上限制了不断扩张的国际仲裁庭的自由裁量权。关于间接征收的认定标准，目前获得理论界和实务界认可的主要有三种：“纯粹效果标准”、“纯粹目的标准”以及“效果兼目的标准”;在仲裁实践中ICSID仲裁庭逐渐确立了比例原则。虽然“效果兼目的标准”较好的克服了单一目的标准和单一效果标准的缺点，但由于效果与目的之争背后不同利益诉求的博弈，在具体仲裁实践中如何权衡效果与目的仍然存在很大争议，以至于仲裁结论具有不确定性,比例原则的出现一定程度上缓解了仲裁实践的摇摆不定,但也带来新的问题。在国际投资自由化以及间接征收范围不断扩大化的趋势下，我国作为投资东道国同时又是对外投资大国，全面接受了 ICSID机制的管辖，这就使得我国面临着因政府管制行为被外国投资者指控为间接征收以及被东道国间接征收的双重风险。本文通过对相关理论学说、国际法律文件及国际仲裁实践的研究，认为我国在参与制定间接征收规则时，应结合间接征收问题的本质及其新的发展趋势，从东道国与投资者之间的利益平衡出发,并结合我国国情以及国际国内司法实践来界定间接征收,不宜全面接受西方主导下的ICSID仲裁庭的管辖。
区域经验学习对中国企业海外投资绩效的影响研究

改革开放以来，中国企业海外投资逐渐成为国际直接投资的重要组成部分，然而，中国企业海外投资绩效并不理想。本文试图研究区域经验学习对中国企业海外投资绩效的影响，以期探索企业在不同情况下应当采取何种区域经验学习，进而促进中国企业海外投资绩效的提升。 　　本文采取理论分析与实证分析相结合的研究方法，以2001-2010年上海证券交易所和深圳证券交易所上市公司海外子公司为样本，分别研究了东道国经验学习、同一区域经验学习和不同区域经验学习对中国企业海外投资绩效的影响。在此基础上，本文进一步分析和比较了采取不同进入模式、不同行业和不同地区的企业的区域经验学习对绩效的影响程度。研究表明：⑴东道国经验学习对绩效存在正向影响，而同一区域经验学习和不同区域经验学习对绩效存在负向影响；⑵采取全资进入模式的企业的区域经验学习对绩效的影响大于采取合资进入模式的企业；⑶服务业企业的区域经验学习对绩效的影响大于非服务业企业；⑷港澳台地区企业区域经验学习对绩效的影响大于非港澳台企业。
蒙古国Gobi羊绒企业的跨文化管理

文化在整个企业的发展中是有非常大的作用的。随着世界经济全球化，全球人才和商品的流通都进入到高速发展的阶段，很多企业也开始慢慢走出去到其他国家或者地区发展，即使本土企业也会引进一些国外的员工，由于不同国家或者不同地区有着不同的文化背景、价值理念、消费习惯不同，这就直接造成了企业的文化差异，形成了企业跨文化管理的难题。在企业国际化经营活动的迅速增多的情况下，多元、异质的文化环境里，跨文化管理已经成为各国企业发展管理的重要任务。本文在国内外学者对跨文化管理研究成果的基础上，对企业跨文化经营现状及存在的问题，介绍了企业在跨文化经营中碰到的文化差异和文化冲突现象，分析了造成文化差异和文化冲突的原因，提出了处理文化差异的方法以及跨文化企业文化融合方式，继而探索出具体的跨文化企业管理现实途径。因此，笔者以跨文化管理为研究视角，以蒙古国Gobi羊绒企业为主要研究对象，分析跨文化管理对企业的影响，以及对蒙古国Gobi羊绒跨文化管理的现状和问题做了研究，进一步促进蒙古国Gobi羊绒企业能实施有效的管理策略，将文化冲突降低到最低程度，使蒙古国Gobi羊绒企业在参与国际市场竞争中获得竞争优势，并且为蒙古国其他面临文化差异环境的企业的跨文化管理提供了借鉴，具有极其重要的现实意义和理论意义。
归化、异化理论视角下的《兄弟》韩译本翻译策略

随着中国文化在全球影响力的逐渐增强，中国文学近年来正以无可阻挡的“走出去”的趋势走向世界。近年来，中韩文化交流不断加深，韩国读者对中国的文化越来越感兴趣，优秀的文学作品被人们喜闻乐道。对于外国的文学作品,读者是通过阅读翻译读物来认识原作或文学作品的,翻译就尤其凸显重要。 　　归化与异化是美国著名翻译理论家劳伦斯·韦努蒂（Lawrence Venuti）在《译者的隐身》中提出的两种翻译策略。随着此书的诞生归化和异化便成了翻译界讨论的热门话题,对归化、异化产生争议，主张归化派和异化派的观点各异、争执不断。本文以《兄弟》韩译本为例本，结合韦努蒂提出的归化、异化理论及尤金·奈达有关翻译理论，对中韩翻译策略进行了分析。 　　本论文选取了余华小说《兄弟》的韩译本作为研究对象，根据归化与异化翻译策略对其进行分类分析整理出类型，在分析过程中以归化、异化理论为理论支撑，在此基础上总结出归化与异化两种翻译法是相辅相成、不可分割的翻译策略，它们不是相互排斥的对抗性概念，而是互为补充的翻译策略。 　　本文在第一章中介绍了关于归化与异化翻译策略的相关理论和文学翻译中译者的重要性。阐述了翻译中的归化与异化的关系，探寻归化与异化翻译策略相结合的必要理论依据。同时为了更好地了解译者的翻译策略，笔者在第一章还介绍了《兄弟》原作的情节概述、写作风格以及对的译者崔容晚韩译本的翻译作了概述。 　　第二章与第三章采用理论与实例相结合的研究方法，分别对《兄弟》韩译本的归化、异化策略进行了具体分类分析。按照归化翻译法包括的替换法、文内释义法、省译法及异化翻译法包括的移植法、直译法、音译法、注释法、增译法来进行详细归类并举出具体语句研究分析。指出归化、异化翻译策略必须相互结合，不能只选用其中的一种翻译方法，两种方法要互补统一，才能使翻译效果更佳。
中国对哈萨克斯坦直接投资对中哈经济合作影响分析

经济的高速发展，让全球经济成为一体。各国之间的经济往来不断加深，国际间的投资成为各国发展经济的必要手段。吸引外资也同样促进了哈萨克斯坦经济的发展。中哈两国地域相连，经济互补性很强。因此,分析中国对哈萨克斯坦直接投资的现状和特点,有助于哈萨克斯坦政府制定吸引中国对哈萨克斯坦直接投资的政策,促进中哈经济贸易的长期合作，推动中哈经贸合作战略升级，提高两国的对外贸易总额，进而提高两国的综合国力，获得国际话语权，提升两国的国际地位。
当前中蒙经贸合作面临的主要问题及对策

蒙古国是中国北方重要的邻国之一，也是与中国接壤区域最广、边界线最长的邻国。中蒙经济贸易往来历史悠久，尤其是1989年两国关系进入正常化以来，两国经贸合作取得了长足的发展。改革开放以来，中蒙经贸往来频繁，贸易额日益增长，中国现己成为蒙古第一大贸易伙伴国和最大投资国。近年来，随着蒙古国一系列世界级矿产的开采，蒙古在中国能源、矿石进口中所占的地位也不断上升。 　　但中蒙贸易存在规模小、贸易结构存在不合理因素、结算制度不健全，两国贸易受外部环境的影响很大等诸多问题。本文通过对近两年来中蒙贸易的相关分析，在肯定中蒙贸易稳步增长，合作日益密切的同时，重点探讨影响中蒙贸易深入发展的问题和隐患。在此基础上，通过对双方贸易开展的政策环境、设施建设、企业行为等研究，提出进一步扩大中蒙贸易额度，确保两国沟通渠道畅通，实现互利互惠、可持续发展的对策和建议，努力为边疆稳定、兴边富民和实现两国家科学发展战略提供支持。
泰国天然橡胶对华出口的现状、潜力及障碍分析

泰国是全球生产橡胶和出口橡胶最多的国家，而中国的经济日益壮大，发展迅速，则对橡胶的需求量排名全球第一。对泰国橡胶对华出口贸易进行研究，不仅可以推动橡胶贸易的进一步发展，而且有助于深化中泰两国经贸合作。 　　本文利用天然橡胶数据，采用显示性比较优势分析方法（RCA）对泰国天然橡胶进行了研究。论文共分为五部分。首先主要分析生产橡胶与消费橡胶最多的是哪个国家？以及世界进出口贸易状况和泰国天然橡胶出口情况分析。 　　其次还要了解泰国橡胶对华出口情况，发展及遇到的哪些问题？同时与其他国家相比较还遇到哪些问题。 　　再次部分要了解泰国天然橡胶对华出口的潜力与障碍，这部分使用 RCA分析出泰国还是印度尼西亚哪个国家有比较优势出口橡胶到中国。 　　最后要考虑该如何推进泰国橡胶对华出口的策略及建议，考虑时要考虑每部分的问题，要想出最好的解决方法及建议。 　　因此，从研究中可以看出，泰中两国在橡胶贸易历史悠久，中国从泰国进口天然橡胶的数量也是最多的。事实上，在橡胶的出口方面也遇到了很多的障碍和挫折，所以针对这一问题，作者已提出一些解决问题的建议和方法。
“一带一路”对哈萨克斯坦的影响

“一带一路”战略的提出促进了沿线各国经济的发展，尤其为哈萨克斯坦经济的发展提供了巨大的支持和帮助。哈中两国自国以来就是睦邻友好的国家，丝绸之路加深了两国的历史联系。哈中两国及“一带一路”沿线各国经过不断的努力，必将推动“一带一路”战略的顺利实施，造福于沿线各国乃至世界。 　　本研究分为六个部分：第一部分是对本文整体研究思路的概述；第二部分解析了了一带一路的提出和发展及影响；第三部分阐述了哈萨克斯坦对于“一带一路”的态度及态度产生的原因；第四部分分析“一带一路”推进中面临的问题；第五部分具体阐明“一带一路”对哈萨克斯坦的影响；第六部分展望“一带一路”的美好前景及提出的建议。
中国与俄罗斯的能源战略合作研究

中国和俄罗斯（简称中俄，下同）是友好的领邦，同时也是地区和世界大国。中俄双方是彼此的重要经贸和全球战略伙伴，双方目前已经建立了全面的战略协作伙伴关系，尤其在能源贸易领域，中俄有着极强的互补性。近年来，随着金融危机对全球经济尤其是发达经济体的影响，以发展能源出口为主要经济支柱的俄罗斯顺应全球经济形势的变化，将其能源出口市场转向中国等亚洲地区。能源战略合作的研究对于中俄两国都有很重要的现实意义。文章首先对中俄两国经贸合作及其能源贸易现状等进行阐述，重点对中俄能源战略合作的互补性及存在的问题进行分析，也分析了能源战略合作的前景与展望等。最后基于以上研究的基础上，试图给出解决中俄能源合作存在问题，加强中俄能源战略合作的策略。 　　本研究的重点是中俄两国的能源战略。首先从介绍中国和俄罗斯的双边经贸合作入手，因为中国和俄罗斯的双边经贸合作中能源贸易占据着重要的地位，因此进而分析中国和俄罗斯的能源合作的互补性，双边能源贸易的现状、存在的问题等问题。最后，对中俄两国的能源战略合作存在的问题进行详尽的分析后，我们给出切实加强两国能源战略合作的策略建议。
中国战略石油储备体系构建及仿真研究

石油仍将是21世纪驱动人类经济社会发展最重要能源之一。围绕石油不见硝烟的战争甚至大规模的军事冲突仍将频繁上演。预计，2030年中国石油需求大约为7.4亿吨，产量只有2.1亿吨左右。加之国际油价的不断波动以及地缘政治动荡不安等不确定因素的交织，石油供应安全始终是个焦点热点话题。 　　石油供应安全与否已经成为我国经济持续、快速、健康发展的重要保证。中国走出去的石油企业获取的产油地块几乎都分布在经济社会不稳定地区。战略石油储备成为一个国家或地区为应对变化提供了缓存空间，也成为更具广泛意义的保障石油供应安全的措施。 　　中国石油储备建设正处于初级阶段，管理模式仍处在探索阶段。一方面作为消费大国的国情不能改变，中国石油进口依存度必然不断提高。另外，中国没有应对任何关于石油供应中断方面的经验，对外的国际交流也非常有限，很难获知最新的经验和理论探讨。这些潜在风险不容忽视和小觑。如何建立符合我国国情的战略石油储备体系已引起政府的高度重视和社会的广泛关注。 　　战略石油储备系统中存在着很多非线性因素，如油价、石油需求量、供应量等等。这些非线性因素无法用简单的数学表达式表示，而系统动力学仿真软件vensimDSS中含有表函数可以很好的刻画这些非线性因素。系统动力学是研究系统反馈结构与行为的一门科学，认为只有把整个系统作为一个反馈系统才能得出正确的结论。有两大优点:一是能够有效的刻画延迟问题；二是能够有效的刻画反馈问题。战略石油储备系统中也存在很多延迟，发现问题需要时间，决策需要时间，作出决策后系统的状态发生改变也需要时间。系统动力学软件能够帮助建模人员很好的表示不同的延迟类型，这是其他建模方法无法实现的。同时，系统中存在大量的反馈。因此，本文选用了系统动力学适合用来研究“战略石油储备问题”。 　　本文分析了世界各国及我国的石油供需现状，预测未来发展趋势，完成了由定性研究到定量探讨的研究路径。定性部分，包含了战略石油储备的现状全面分析，基于价值链的核心竞争力理论的战略石油储备的决策层、执行层、战略层三级管理体系的提出，基于国外石油储备管理体系总结基础上提出了我国战略石油储备方面另一个需要关注的问题，立法方面的意见建议。重点放在了最后部分，从运用系统动力学模型，对影响整个系统的因素进行系统分析仿真，全面系统的分析了影响战略石油储备的因素之间的相关关系，定量研究了我国战略石油储备的规模、天数等问题。改变了以往定量分析基本上通过建立数学模型进行研究，或已有的基于系统动力学方法的我国战略石油储备问题的研究都只是以一个或两个重要因素作为变量进行仿真，仿真结果更具有说服力。 　　首先，通过文献综述，回顾了中国战略石油储备领域各方面的研究成果。从概念界定入手，介绍了本文所指的战略石油储备的概念和内涵，然后分析比较国内外战略石油储备的现状，发现中国战略石油储备存在的问题和理论研究的差距，提出了本文的拟创新点和技术路线。 　　其次，重点从我国现情的战略石油储备一期、二期工程的建设进展现状为回顾主线，针对我国现行的石油储备管理运行模式，并考虑到了石油市场的透明性和国际性，以价值链理论和核心竞争理论为依托，以最终建立适应有国际竞争力和话语权，适应市场变化的石油储备管理体系为目标，提出了切实可行的决策层、执行层、操作层的三级中国战略石油储备管理体系为过度，探讨了现行国情下适合我国战略石油储备管理体系的最优模式，给出了具体的实施路径。 　　第三，本文之后系统对比分析了国外有代表性，且现在管理运行比较成功的几个国家（美国、日本、德国、法国）的管理运行体制。进而在以上述提出的三层管理体系的基础上，对我国战略石油储备的另一条不容忽视方面---法律保障提出意见建议。从而完成了定性层面的战略石油储备的论述和分析探讨。 　　第四，本文在较全面的总结分析了石油市场的发展、演变和发展趋势预测的基础上，从定性的理论探讨进入到了定量的研究。构建我国战略石油储备体系的系统动力学模型，运用Vensim(DSS)软件绘制影响战略石油储备的各因素之间的因果回路图和经济能源系统的存量流量图。通过仿真分析主要在以下方面进行了探讨： 　　1、仿真分析了油价、GDP以及替代能源对战略石油储备的综合影响，并预测了2030前的战略石油储备总量等因素的变化。通过改变影响因素的值，分别仿真了单个因素（油价、单位GDP能耗、石油进口依存度、替代能源等）以及综合因素对我国战略石油储备的影响，并对仿真模型进行了检验验证。通过仿真，可以得到不同GDP能耗下，不同GDP增长率下，以及煤炭、天然气和新能源不同的增长率条件下（参数值）对中国战略石油储备总量、天数以及进口依存度的影响。 　　2、仿真分析了石油供应中断对战略石油储备的影响。按照国际能源署对其成员国规定的石油供应安全预警标准，给出了石油供应中断影响战略石油储备的的存量流量图，在经济能源系统仿真模型基础上，仿真了2002-2030年供应短缺大于上一年进口量的7％时的石油供应中断规模、进口依存度变化。 　　3、仿真分析了储备成本对战略石油储备的影响。分别改变了国际油价、储备库建设运营成本、给出了储备成本和战略石油储备之间的存量流量图，仿真了2002-2030年储备成本对战略石油储备总量、储备成本和进口依存的影响。 　　最后，依据仿真分析及其预测结果，给出包括“加快战略石油储备基地的建设”、“扩大石油进口的来源，减少石油供应中断风险”、“多渠道筹集储备资金，降低成本”、“鼓励技术创新，降低能耗，提高石油产能和利用率”等符合我国国情的战略石油储备相关政策建议。
开放视角下的包容性增长——以金砖国家合作为例

包容性增长是机会平等的增长，其核心内涵是机会平等、成果共享，包括经济增长、机会平等、成果共享三个方面。开放视角下的包容性增长是指世界各国、各地区在世界经济中机会平等、成果共享，实现各国、各地区经济增长。包容性增长最早由亚洲开发银行从一国国内视角提出，后经扩展，也形成开放视角下的包容性增长，即站在世界经济角度实现各国之间的包容性增长。从一国国内视角看，人们对贫困的认识经历了从收入贫困到能力贫困再到权力贫困的深化过程。收入贫困是指贫困人口的收入水平不足以维持最低生活必需品。能力贫困是指贫困人口获取收入的能力（如教育、医疗、营养等）受到剥夺。权利贫困是指贫困人口的经济、政治权利受到社会制度的剥夺。通常，经济增长是治理贫困、提高生活水平、增进人民福祉的根本途径，所以，与人们对贫困认识的深化过程相对应，人们对经济增长的认识经历了从单纯强调增长到对穷人友善的增长再到包容性增长的过程。起初，人们根据对收入贫困的认识和对市场涓滴效应能自动实现经济增长成果在社会各阶层的合理分配的认识，认为单纯强调经济增长就能减贫，但这种认识在后来的实践中未取得预期效果。随后，人们开始重视研究经济增长、不平等与贫困之间的关系，认为不平等能降低经济增长的减贫效果，世界银行也相继提出广泛基础的增长、对穷人友善的增长，这一认识是针对贫困问题采取措施，而不是坐视经济增长自动实现减贫。后来，亚洲开发银行认识到许多亚洲国家在经济持续增长的同时，收入和非收入不平等加剧，这会制约经济增长并危及社会稳定，并根据权利贫困理论，提出包容性增长，认为贫困人口应享有与他人一致的经济政治权利，平等参与经济增长过程，合理分享经济增长成果。从开放视角看，包容性增长最早可追溯到联合国为缔造世界经济新秩序而提出包容性理念；2002年，世界银行提出建立一个包容性的世界经济，采取国际行动使被边缘化的贫穷国家融入全球经济，减除贫困，实现经济发展；2010年，在第五届亚太经合组织人力资源开发部长级会议上，胡锦涛提出让经济全球化和经济发展成果惠及所有国家和地区、惠及所有人群，实现包容性增长。 　　国际贸易是国际合作的重要形式，自由贸易对各国具有最大福利效应，贸易保护会降低各国福利水平。在国际贸易方面，开放视角下的包容性增长要求国家之间践行多边贸易规则管理下的自由贸易，因为自由贸易在理论上能保证各国机会平等地参与国际贸易，从而实现各国最大福利，而不正当贸易保护会破坏各国国际贸易的平等机会，从而降低各国福利，所以，在国际贸易方面，开放视角下的包容性增长要求国家之间践行多边贸易规则管理下的自由贸易。金砖国家作为发展中国家的代表，凭借其稳定的经济增长率和巨大的发展潜力，国际影响力不断增强，成为改变现有国际经济秩序的主要推动力量。因此，研究开放视角下的包容性增长，以金砖国家的合作模式为突破点，具有很好的代表性。本文从金砖国家的经济、贸易以及金融发展现状入手，通过分析金砖国家发展的竞争性和互补性，找到金砖国家切实可行的合作路径，从而为实现真正意义上的包容性增长提出建议。 　　本研究分为六个部分：第1章绪论主要介绍开放视角下包容性增长的研究背景、文献综述、创新之处与不足之处。已有文献主要从一国国内视角下包容性增长的形成、内涵、衡量、政策框架、制度保障、具体实现路径、意义等方面进行论述，也有文献从开放视角下包容性增长的内涵、意义等方面进行论述，本文以一国国内视角下包容性增长为基础，主要论述开放视角下包容性增长理念的形成、内涵、理论基础、制度保障、案例分析等内容，尤其说明开放视角下的包容性增长需要多边贸易体制保障。第2章主要内容是开放视角下包容性增长概述。开放视角下包容性增长与一国国内视角下的包容性增长一脉相承，以一国国内视角下的包容性增长为基础，能更好地理解开放视角下的包容性增长。所以，本章从一国国内视角和开放视角两个角度分别介绍了包容性增长理念的形成、内涵、理论基础、衡量、政策框架、制度保障、具体实现路径和意义。第3章主要内容是金砖国家经贸发展及其在世界经济贸易中的地位变迁。本章通过分析二战后金砖国家的经贸发展概况，说明其在国际经贸、金融领域的影响力日益增强。金砖国家经济实力的变化要求提升国际地位及话语权。因此，金砖国家是国际经济新秩序建立的主要推动力量，是实现包容性增长的积极倡导者。第4章主要介绍金砖国家发展的竞争性与互补性，从而探讨实现开放视角下包容性增长的可能性。本部分通过分析金砖国家经济结构、贸易结构及FDI流向等内容，找出在产业结构、消费与需求、国际贸易方面的竞争性与互补性，为金砖国家更好的开展深入合作提供方法路径。此外，通过建立合理的合作机制，有助于避免金砖国家盲目竞争，形成相对公平、确定、可预测的外部经贸环境，大大促进各国的包容性增长。第5章主要对金砖国家有机合作促进包容性增长进行分析。在前几章论述的基础上，本章通过研究金砖国家在国际贸易、国际金融以及全球治理方面的合作，说明公平合理的国际经济新秩序需要金砖国家的参与和合作。这种合作不仅包括多边贸易、区域贸易及双边贸易，而且包括国际谈判、国际治理及相互协调机制。第6章主要介绍中国在促进金砖国家包容性增长中的定位、作用以及战略选择。中国作为金砖国家合作的主要倡导者和推动者，需要明确自己在促进包容性增长中的角色定位，处理好与俄罗斯、印度、巴西及南非的关系，秉着求同存异的理念，发挥在国际经贸领域的建设性作用。
政府参与特殊风险保险市场研究

本文重点研究政府在商业保险中的角色，探讨政府在社会经济生活中的作用，以提升社会风险管理的有效性，优化资源配置效率，促进防灾减灾。论文以研究政府参与对发展特殊风险保险的促进作用为着力点，从公共经济学、规制经济学、福利经济学等理论视角，构建了政府参与并促进特殊风险管理机制建设的分析框架；参照国内外的研究成果，对国内外政府介入进行案例分析，针对各国政府实践进行了比较分析，并在此基础上，对我国特殊风险保险行业发展中在立法、监管、财税政策、风险分散机制的现状和存在的问题进行了深度分析，针对政府如何参与并推动特殊风险保险发展提出了政策建议。航空、航天、能源行业本身具有高价值、高风险、高技术特点，为这些行业提供风险转移服务的特殊风险保险是区别于常规保险业务的特殊险种。中国社会正处于由粗放增长到创新驱动升级转型的关键时期，创新发展过程中的风险往往超乎预期，行业发展对特殊风险保险的需求潜力巨大，而且特殊风险涉及国家战略安全、社会民生，具有准公共产品属性，研究政府参与对发展特殊风险保险的促进作用具有重要的理论意义与实践意义。从理论意义方面看，本研究基于公共经济学、规制经济学、福利经济学相关理论，探讨政府的经济职能，研究政府参与社会经济的形式，通过对特殊风险领域市场失灵相关理论的研究，丰富了政府参与并促进金融保险发展的理论依据；在实践意义方面，本文将通过案例分析和实证分析找出在特殊风险保险领域出现不同程度保险市场失灵的原因，针对性地给出建议，为我国特殊风险保险市场健康发展，进而为航空、航天、能源产业发展保驾护航，提供更多政策支持。 　　本文对政府参与经济、保险的文献、理论进行了整理归纳。经济学理论方面，研究回顾了古典主义经济学、凯恩斯主义经济学、公共经济学、福利经济学等，确定了公共经济学作为研究政府参与发展特殊风险保险相关机制的理论框架。保险学的理论方面介绍了特殊风险的特点、风险的可保性边界等。此外，通过考察政府参与财产保险的实践（包括交强险、农险、巨灾保险等）对政府参与促进风险管理的机制进行了论证。支持政府介入市场的观点主要认为政府扶持政策有利于提高产业的竞争力，对产业创新和发展存在积极意义；批评政府介入市场的观点认为政府扶持政策可能导致权力寻租、资源错配等“政府失灵”问题。综合思考两方面意见，按照出政府介入与市场作用的“双引擎”设计，通过―政府主导，市场化运作，政府介入的副作用可以解决。从政府参与保险的经济学理论及相关实践看，政府参与经济的目的在于维护公共利益和解决市场失灵；不同的社会发展阶段，采用不同的参与模式与参与深度、直接或间接的参与方式。本文利用衡量政府与市场对资源配置效率的分析工具--帕累托最优，说明了市场供给与需求关系应发挥主导作用，政府介入行为可以更多的考虑以市场为主导，政府为引导的路径。从立法与监管方式参与保险市场的角度看，本文从社会资源配置、公共管理学、规制公共利益理论等经济学与保险学理论出发，阐述政府以立法与监管方式参与保险市场的理论基础与必要性。从政府扶持的金融政策（财政、税收、保税区设立等）参与保险的角度，介绍并分析了我国财政收支与国民经济发展状况，横向比较了国际相关实践情况，针对我国保险行业的特点给出了财税支持政策建议并针对当下较为热门的自贸区提出了政策思考方向。从政府推动发展特殊风险保险的必要性及可行性看，本文从理论与实践的角度做出了论证。首先，特殊风险保险标的单位风险价值巨大，对于特殊风险这种标的风险集中的险种，通过共保以及再保险的方式分散风险实属必然。从我国政府的角度出发，特殊风险行业涉及重大技术装备，在国民经济中起着举足轻重的作用。若特殊风险保险均掌握在西方保险公司手中，对我国经济安全产生一定潜在威胁。其次，特殊风险行业作为我国经济“新常态”下经济结构调整与产业升级中的重要组成部分，政府理应积极引导市场，合理配置资源。因此，政府引导并促进特殊风险行业发展，是落实重大装备“走出去”、开拓企业发展新思路的重要抓手。政府通过扶持特殊风险保险业为―一带一路战略护航，帮助中国企业走得出、走得稳，在国际竞争中强筋健骨、发展壮大。第三，特殊风险行业与社会民生息息相关，政府介入特殊风险行业也是政府履行社会管理职能的内在要求。最后，从特殊风险保险的准公共产品属性看，政府应通过建立健全法律法规、实施财政补贴、税收优惠、出台配套产业扶持政策、建立重大灾难应急机制以及相关的监督管理机制等措施引导特险稳定、健康发展。可行性方面，第一，保险补贴的属性：保险本身具有扶贫济困的职能。保险补贴可以为特殊风险行业提供风险融资（Risk Finance），解决或有风险成本难以通过预算提供的困境；第二，弱法律障碍：政府直接补贴容易引发外方针对我国的反补贴调查，而通过保险的形式给予项目补贴，既充分调动了商业市场的积极性，又是对世贸体制框架下绿箱政策的有效运用；第三，风险补贴产生的杠杆放大作用：直接补贴太多，政府的压力会很大;补贴不足，则不会对企业形成有效激励。通过建立政府补贴的保险机制，可以放大政府支持的力度及受益面。基于必要性与可行性的分析，笔者提出了政策建议：第一，完善特险相关法律、法规体系建设，并通过积极的产业政策促进技术创新；第二，通过金融政策（财政、税收、保税区、自贸区等）促进行业发展；第三，建立政府参与的分散风险的保险制度，解决特殊风险保市场失灵。 　　本研究的创新点如下：政策理论依据方面，2014年国务院颁布《关于加快发展现代保险服务业的若干意见》（新―国十条）。新国十条的立意不仅仅考虑保险行业自身的发展，更多是站在国家发展、国民经济转型升级的宏观角度；新―国十条提出―坚持市场主导、政策引导、―对服务经济提质增效升级具有积极作用但目前基础薄弱的保险业务，更好发挥政府的引导作用，消除了在市场和政府之间左右摇摆的认识误区，为政府参与特殊风险保险的发展，进而促进航空、航天、能源行业的发展提供了全新的政策理论依据。研究领域方面。特殊风险行业在我国发展潜力巨大，但特殊风险保险的业务规模仍然很小（以在特险领域占主导地位的人保财险为例，特险业务量约为公司业务总量的1％）。因其体量小，以及此领域较高的技术门槛，使其成为―壁龛市场（Niche market），不仅参与的主体少，对此领域进行深入研究的学者更少。与车险、农险等常规业务相比，在业务发展政策措施研究领域属于尚待开垦的处女地。研究方法及市场数据方面，基于作者本身的专业背景和行业实践，研究方法采用理论与实践相结合、逻辑分析与实证分析并重的方式，避免了空洞的经院式讲道。采用来自国际保险市场及国内保险主体最新的、真实可靠的数据资料，保证了研究的严肃性和准确性。问题的提出植根于特险行业发展的瓶颈问题，就政府参与财产保险、尤其是特殊风险安排的机制分析，完全基于行业实践。研究结论方面，基于常规业务市场，特殊风险政府引导的观点，从立法、产业政策、金融环境、政府在行业发展的不同环节，通过直接、间接等不同方式扶持、参与特殊风险保险提出政策建议及解决方案，对于推动具有创新、环保特质的航空、航天、能源等新兴行业的发展具有重要作用。力求能在中短期对特险行业发展起到现实的促进作用，对制订特险行业长期发展战略也有指导意义。
中日韩自贸区筹建背景下三国文化产业及文化贸易研究

当前，中国文化“走出去”、文化强国、中华复兴等已经成为党和国家的重大方略，已成为官、产、学、研各界的共识，并已逐步深入民心。2015年召开的“两会”出现的十大热词中，跟文化创意产业有关的有“创客”、“中国制造2025”（创新驱动、绿色发展）、“互联网+”等。现代社会已经进入了“高端制造业和文化产业支撑经济的时代”。与此同时，中日韩自贸区谈判也正稳步推进，第六轮首席谈判代表会议2015年1月在日本东京举行，三方继续就货物贸易降税模式、服务贸易和投资开放方式及协定范围与领域等议题进行磋商。但是由于历史和政治原因，谈判最终取得成功，仍然困难重重，而文化产业和文化贸易有望成为各方谈判的突破口。因此，政府和学术界亟须中日韩自贸区筹建背景下三国的文化产业和文化贸易问题的相关研究。 　　本研究对象是中日韩自贸区筹建背景下三国文化产业和文化贸易发展，以及建设未来自贸区文化产业及文化贸易规则的制定问题。因此，在了解中日韩文化产业和文化贸易的发展现状及其目前在世界文化产业和文化贸易版图中所处位置的基础上，主要研究问题包括：中日韩文化贸易的结构特点及其国际竞争力如何；中日韩文化贸易流量的影响因素有哪些以及影响程度如何；中日韩三国之间以及中日韩与世界主要贸易伙伴间出口潜力如何。对这三个问题的研究发现，将为未来中日韩自贸区的文化贸易规则制定提供主要的理论和数据支持。围绕这些研究问题，本文采用定性与定量研究相结合的方法。基于“钻石模型”，定性研究文化产业、文化贸易的相关理论、中日韩三国文化产业和文化贸易发展现状、世界组织和文化贸易大国的文化产业和贸易政策等内容。在此基础上对中日韩的文化产业和贸易竞争力和互补性进行指数测算，并对文化贸易影响因素及出口潜力等进行基于扩展的引力模型的面板数据定量分析，力求结论更具有科学性和可信度。 　　本研究分为八个部分：第1章为“引言”。首先概述本研究的背景、意义，研究内容和研究方法，以及本研究的难点和可能的创新点。第2章为“相关文献回顾”。主要围绕国内外关于文化产业、文化贸易、中日韩自贸区以及中日韩之间文化产业和文化贸易的对比研究等进行了文献回顾，了解国内外对相关问题的研究最新动态和成果。并在此基础上发现目前国内外相关研究的不足之处，从而为本研究寻找可能的突破点和创新点。第3章为“本研究适用的理论框架和分析模型”。从文化经济学、国际贸易、波特的竞争优势理论以及社会学等相关理论中抽取适于文化产业和文化贸易的内容，并采用了目前学界非常主流的两个分析工具—钻石模型和贸易引力模型，试图构架一个综合全面的理论框架，为本研究的假设问题和实证分析提供理论基础和分析模型，为研究发现提供理论解释，并得到实证分析结果的验证。第4章为“中日韩文化产业发展现状对比分析”。依据波特“钻石模型”，对中日韩三国文化产业五个要素进行了定性的对比分析研究，从而了解三国文化产业模式和竞争力状况。第5章为“中日韩文化贸易竞争力实证对比研究”。本章对中日韩文化商品贸易和文化服务贸易的各项竞争力指数以及三国文化贸易结合度指数进行了测算和对比分析，并与前人的相关研究成果进行比照，从而深入了解中日韩三国不同文化业态的贸易结构特点、国际竞争力状况及其动态变化情况。第6章为“中日韩文化贸易流量影响因素及出口潜力预估”。本章根据目前贸易引力模型的最新成果和应用，选取中日韩和世界主要的25个文化贸易伙伴的1996-2013年的面板数据进行多元回归，从实证的角度分析中日韩文化贸易流量的影响因素及其影响的程度，并在此基础上预估三国之间以及三国与贸易伙伴国之间的文化商品出口潜力。第7章为“国际组织、现有自贸区以及主要国家的文化产业和文化贸易政策研究”。本章研究目的是对现行国际规则进行归纳总结，并在第4-6章定性和定量研究发现的基础上，更加全面地“知己知彼”，为中国未来文化产业和文化贸易政策以及未来中日韩自贸区的文化贸易规则制定提供更多借鉴。第8章为“中日韩自贸区文化产业和文化贸易发展政策规制建议”。本章分别从政府、企业和人才培养3个层面对未来中国文化产业以及贸易政策提出建议，以及从9个方面为未来中日韩自贸区的文化贸易规则制定献言建策。的研究结论、研究不足以及今后努力方向。 　　本研究表明：⑴中国文化产业模式仍然是劳动密集型和生产制造主导型，日本属于技术资本主导型，而韩国则是政府政策主导型。⑵在文化贸易竞争力方面，中国和日本对韩国的影像用品和乐器类文化商品存在贸易竞争优势，而中国对日本和韩国在图书、报纸等出版物方面都存在贸易竞争劣势。就文化服务贸易国际竞争力来看，韩国最强，中国次之，日本最弱，因此，日本是三个国家中文化商品和服务的消费大国。⑶就产业内贸易指数而言，偏生产型的手工艺制品和乐器类，中日、日韩之间均属于产业间贸易，这与三国之间的经济发展水平有关；而偏文化创意型的文化产业，比如影像制品业、图书出版业、游戏业，三国之间以产业内贸易为主，这与三国文化相似度高，需求重叠有关。⑷根据引力模型回归结果，中日韩文化贸易流量不论三国作为整体还是分别回归，都会受到GDP、人口规模、人均GDP、地理距离、文化距离、语言相近性、是否同为APEC成员因素的影响。但是，人均DGP的影响远远大于GDP总量，文化距离影响明显超过地理距离。语言相近性对三国影响都非常显著，是否同为APEC对中、韩的影响大于日本。这都反映了文化商品的特殊性。因此，国家应该大力发展经济，提高人民生活水平；重视外语类、跨文化交际类人才的培养。⑸就出口贸易潜力而言，中日之间的文化出口贸易都比较充分，中国对韩国的出口贸易潜力大于韩国对中国的，日韩之间的出口贸易潜力都比较大。中日韩三国与美英法等发达国家的文化出口都非常充分，与越南、泰国、菲律宾、澳大利亚、俄罗斯、加拿大、西班牙、巴西、墨西哥、南非以及阿拉伯国家的出口潜力都还比较大。 　　本研究创新点包括：①运用定量研究方法，对中日韩文化产业竞争力进行指数测算和对比，并且分别将中日韩作为整体和个体进行考量，收集面板数据，进行基于贸易引力模型的实证研究。再利用回归结果，测算三国与25个贸易伙伴的文化商品出口潜力。为未来中日韩自贸区的文化贸易规则制定提供理论和数据的支撑。②在构筑理论框架方面，不仅从经济学、国际贸易等角度出发，还结合管理学、社会学等维度，开拓该领域研究的新视角，丰富研究内容。③在定性研究和定量研究基础上，对未来中日韩自贸区的有关文化产业和文化贸易的规则提供一定政策建议，这是本研究的实践和现实意义所在。
外资持股对股价崩盘风险的影响研究：经济后果及作用机理

作为中国资本市场上重要的外部治理机制，外资持股在降低公司股价崩盘风险上扮演着重要角色。他们可以通过更为主动积极的行为，发现普通投资者所不容易发现的公司负面消息，从而有效防止经理人隐藏公司负面信息，降低股价崩盘的风险。本文选取了2003年至2012年全体A股上市公司作为研究对象，并将其分为仅在A股上市的公司、同时在A股和B股上市的公司、同时在A股和H股上市的公司三类，通过将三类公司的股价崩盘风险对外资持股进行回归，并作对比分析，检验外资持股是否可以减少A股上市公司的股价崩盘风险，以及这种作用的产生机理。 　　本文探讨了两个问题，一是外资持股对上市公司的股价崩盘风险的影响是由于其影响了上市公司本身的风险还是因为促进了公司信息融入股价，二是外资持股发挥作用具体而言是投资者的监督作用还是制度及监管的捆绑效应，或者两者均存在。对于第一个问题，本文通过引入股价定价效率变量，分析外资持股、股价崩盘风险与股价定价效率三者之间的关系进行回答；对于第二个问题，本文通过分析H股市场与B股市场的差异，并比较AH股公司和AB股公司的股价崩盘风险进行回答。第三步，若证实外资持股降低A股上市公司股票价格的崩盘风险，且这一作用确实是由于外资持股能促进公司信息融入股票价格，那么其具体作用方式是怎样？目前，已有学者研究发现上市公司信息透明度与会计稳健性对其股价崩盘风险有显著的影响，因此本文从上市公司信息透明度与会计稳健性两个维度分析了外资持股影响A股上市公司股价崩盘风险的作用机理。 　　本研究分为八个部分：第1章为绪论，对我国外资投资者包括QFII和境外上市等方式进行了简要的说明，并介绍了股价崩盘风险的现实背景与理论背景。通过分析股价崩盘风险的形成机理，并回顾外资投资者对我国上市公司的影响，指出两者之间可能存在的联系，以及这种联系的作用机理。这一章还介绍了本文的研究思路、论文框架与主要创新点。第2章为文献综述，主要对股价崩盘风险与外资持股两个方面的相关研究进行了总结与归纳。股价崩盘风险的相关文献主要是从股价中的信息含量这一角度对股价崩盘风险的形成机理和信息披露质量的意义进行阐述，外资持股的相关文献则从外资持股的公司治理作用出发，阐述了外资持股对信息披露质量的影响，以及国有股权对外资持股发挥作用的可能影响。第3章利用我国A股上市公司同时在B股或H股上市这一现象，分析了外资持股对上市公司股价崩盘风险的影响，同时基于国有股权的性质，分析了国有股权对外资持股降低股价崩盘风险程度的影响，并进行了实证验证。第4章在第3章发现外资持股可以降低A股上市公司股价崩盘风险的基础上，指出可能存在另一种可能，即这是AB股和AH股公司的本身风险特征而非股价信息含量提高，并通过直接检验外资持股对上市公司股价信息含量的影响，证明外资持股降低股价崩盘风险是由于外资持股促进了公司信息及时、充分地融入股票价格。第5章对外资持股降低股价崩盘风险中的捆绑效应与监督作用进行了分析。通过对比分析A股、AB股、AH股上市公司之间的差异，并结合B股市场与H股市场的不同特点，本章证明外资持股影响A股上市公司股价崩盘风险既是投资者监督作用的体现，也存在着制度与监管因素的捆绑效应。第6章和第7章分别从上市公司信息透明度与会计稳健性两个角度分析了外资持股降低A股上市公司股价崩盘风险的具体路径。这两章分别分析了外资持股对上市公司信息透明度与会计稳健性的影响，然后又分别验证了信息透明度、会计稳健性与上市公司股价崩盘风险之间的关系。通过考察信息透明度（会计稳健性）对外资持股、股价崩盘风险的中介效应，第6章和第7章分别证明外资持股通过提高A股上市公司的信息透明度与会计稳健性是其降低A股上市公司股价崩盘风险的两个主要途径。第8章对全文进行总结，归纳了外资持股对股价崩盘风险的影响及作用机理，并基于本文的结论对我国引进外资持股、鼓励企业走出去的政策进行评价，同时给出相应的政策建议。本章也指出了本文的局限性与不足，及其对本文结论可能的影响。 　　本研究表明：⑴A股上市公司同时在H股或B股上市后，股价崩盘风险显著低于仅在A股上市公司的股价崩盘风险，证实了外资持股有助于降低A股上市公司的股价崩盘风险。但这一现象在国有企业中体现得较为不明显，说明国有股权对外资持股发挥作用有着较为显著的影响。⑵外资持股对公司股价崩盘风险的影响主要是影响了其股票价格中的信息含量，而不是由于外资持股减小了上市公司的经营风险或者外资持股的公司本身具有较小的经营风险。外资持股通过抑制上市公司经理层对坏消息的隐藏行为，促进上市公司信息尤其是负面信息及时、充分地融入其股票价格。A股上市公司在H股和B股上市后，其股价同步性显著降低，说明外资持股可有效增加其股票价格中的信息含量。⑶通过比较AB股和AH股公司股价崩盘风险及股价信息含量的差异，并对B股市场和H股市场的共同点与不同点进行分析，本文发现外资持股对股价崩盘风险的影响除了包括投资者监督作用之外，制度与监管的捆绑效应也同时发挥着作用。本文的实证结果表明，尽管AH股和AB股公司的股价崩盘风险均低于A股上市公司，但AH股公司的股价崩盘风险也显著低于AB股公司，股价信息含量也同样体现这一差异。本文认为这是由于B股和H股的投资者监督作用基本类似，但在制度与监管方面，B股和A股市场相似，而H股市场则有更完善的各种制度、更严格的监管政策及更强的执行力度。⑷外资持股提高A股上市公司的信息透明度和会计稳健性，是外资持股提高A股上市公司股票价格中的信息含量、降低股价崩盘风险的两个主要途径。信息透明度与会计稳健性均是较为明显的外资持股影响上市公司股价崩盘风险的中间变量，即外资持股通过影响这两个中间变量来增加股价信息含量，降低股价崩盘风险。本文首先发现外资持股可以显著减少A股上市公司的盈余管理水平尤其是向上盈余管理水平，这说明外资持股可有效抑制经理层对消息尤其是坏消息的隐藏行为，促进公司盈余信息真实、及时地融入其股票价格。其后，本文发现稳健的会计原则亦可减少经理层对上市公司会计信息的操纵行为，从而增加股票价格中的信息含量。 　　本研究创新点包括：第一，本文将外资持股的治理效应拓展到股票市场的极端现象----股价崩盘风险，研究了我国A股上市公司同时在B股和H股交叉上市对其股价崩盘风险的影响，丰富了外资持股治理效应的相关文献。第二，本文从信息与风险视角、投资者监督及捆绑效应视角分别对外资持股如何影响股价崩盘风险进行了探讨，丰富了股价崩盘风险的相关文献。第三，以往研究分别探讨了外资持股对会计信息特征的影响，会计信息特质对股价崩盘风险的影响。本文将这两部分相结合，分别从会计信息透明度、会计稳健性研究了外资持股对股价崩盘风险的作用机理和具体路径。