万方学位论文
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“一带一路”国家银行业系统性风险测度及传递研究
银行业风险状况和风险的国际传递是学术界历来研究的重点问题，2013年“一带一路”倡议提出以来，受到社会各界广泛关注。“一带一路”战略的逐步落实必将导致沿线国家间经济金融领域的联动性增强，与此同时，以银行业为代表的系统性金融风险在沿线国家间的传递效应也愈加凸显，因此，对“一带一路”国家银行业系统性风险测度及传递效应进行研究，具有重要的理论和现实意义。<br> 论文梳理了系统性风险理论和风险传递理论，总结了系统性金融风险测度和风险国际传递领域的相关研究，根据经济体量、贸易畅通度和金融参与度、国别风险等标准选定“一带一路”沿线的24个国家作为样本国家，并分别根据各国家银行业经营状况和信息披露情况，选出305家上市银行作为样本银行。之后，利用或有权益分析方法测度了样本国家2005年l季度至2017年3季度间的银行业系统性风险水平，并将系统违约距离指标引入向量自回归模型，尝试刻画风险在样本国家间的传递情况。主要结论如下:<br> 第一，经济新常态下，中国银行业系统性风险水平显著提升。<br> 第二，“一带一路”国家银行业系统性风险水平既受到全球金融危机、欧债危机等全球共同风险事件的影响，又受到区域政治、经济、金融环境影响，具备不同特征。其中，东南亚、中欧等区域银行业风险水平相对较低，而南亚、西亚和北菲等区域银行业风险水平整体偏高，东欧国家银行业风险水平高低不一。同时，不同国家对不同来源风险冲击的敏感度并不相同，东南亚、中欧等地区银行业更容易受到外部风险冲击的影响，而南亚、西亚和北非等地区银行业更多受到国内政治经济形势影响。<br> 第三，样本国家间存在复杂的单向风险传导关系，主要表现为相对发达经济体向相对欠发达经济体的风险传递。同时，沿线区域对外部冲击的敏感度和结构性冲击中不同区域的贡献度与两区域间的地域远近、经济金融联系和冲击发生国的国际金融影响力呈正相关关系，与受冲击国家或区域自身银行部门稳健性呈负相关关系。<br> 因此，中国应着力降低国内银行业系统性风险水平;并根据各国风险特征，有针对性的防范不同来源风险冲击对沿线国家的负面影响;重点防范银行业系统性风险由相对发达地区向相对不发达地区的传递;推动构建协调高效的银行业监管合作联盟，切实维护“一带一路”沿线国家整体金融安全。
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党媒在“一带一路”倡议报道中的媒介功能研究——以《人民日报》为例
2013年，中国政府先后提出建设“丝绸之路经济带”和构建“21世纪海上丝绸之路”的宏伟蓝图，两者简称“一带一路”。11月，一带一路被写入2013年《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，开始上升为国家倡议。2017年12月，一带一路被写入十九大党章。一带一路是我国主动打开国门、对外开放的重大发展倡议，其重要性不言而喻。<br> 四年多来，一带一路不仅是我国党、政府和人民的关注重点，也成为中国未来发展倡议的缩影。媒体在推动倡议信息传播、政策信息解读、跟进一带一路新闻事件的报道等功能呈现上具有独特的优势，党媒在一带一路建设中扮演着重要的作用。本文将重点研究党媒对一带一路新闻报道的媒介功能呈现。研究探索党媒在报道国家倡议上的功能呈现对于促进一带一路倡议传播具有重要意义。《人民日报》作为我国党中央机关报，其主流媒体的地位、权威性和影响力对于一带一路的传播报道能够代表我国政府对于一带一路的传播形象塑造，代表我国主流媒体在国家倡议报道中的媒介功能呈现。<br> 本文以2013年9月-2017年12月《人民日报》标题或正文中带有“一带一路”字样的8066份新闻报道文本为研究材料。从宏观层面上看，笔者主要从《人民日报》对一带一路的政治、经济、文化、社会四个方面报道内容进行考察，微观层面从议题报道数量、标题、版面、关键词等内容进行考察;研究获悉一带一路在《人民日报》中的报道主题内容、形式的特点。在全面审视分析《人民日报》对一带一路报道格局的基础上，评价《人民日报》对一带一路的报道功能实现，总结经验与不足，以探寻促进党媒对一带一路传播报道的策略。
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中美“一带一路”报道中的介入资源分析
本文利用AntConc统计软件研究中美“一带一路”新闻语篇中介入资源的分布情况，并结合语境探究中美两国关于“一带一路”倡议的立场和观点，选取了2013年9月至2017年5月发表于《人民日报》、《环球时报》、《华盛顿邮报》、《纽约时报》的78篇英文新闻语篇，共计55396字（其中中方英文版新闻27613字，美方新闻27783字）。研究表明中美关于“一带一路”的报道中存在大量介入资源，而两国对于“一带一路”倡议的立场截然不同。<br> 研究发现，中方新闻中对话性扩展的频率是对话性压缩的四倍，但是美方新闻中两者出现的频率相当。在对话性扩展中，两国媒体都倾向于使用情态动词来表达包容资源，中方媒体主要表达对“一带一路”未来的期望而美方媒体则不看好其发展;同时，归属资源中中方媒体倾向于使用领导人的权威话语来降低对话性，而美方媒体更多地使用普通人的外部话语表达对“一带一路”的反对，以此打开对话性。在对话性压缩中，否认资源和反预期资源在中美媒体中出现的频率相当，但是中方媒体通过否定西方话语来强调美方愿意加入“一带一路”倡议，而美方媒体则总是在否定“一带一路”的可行性。宣告资源是介入资源中最少的，但是中美媒体仍然运用该资源直接介入命题或者认同某些权威观点以此关闭对话性，从而表达不同的立场。<br> 利用评价理论中的介入资源可以更直观的探究中美两国媒体对“一带一路”倡议的看法，从而对评价理论的应用研究，及对两国官方话语的阐释作出贡献。
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基于语料库的中外“一带一路”话语批评架构分析
政治话语具有宣传国家政策理念和形成舆论导向的重要作用。目前政治话语研究呈现批评与认知融合趋势。关于中国重大政治议题之一的“一带一路”话语，已有概念隐喻类型和隐喻场景方面的研究，但缺乏对受众理解话语的认知机制的深入研究，更缺乏对外媒中“一带一路”话语的批评性分析。<br> 20世纪90年代以来，认知语言学家Lakoff进一步拓展了概念隐喻理论，并在Fillmore的架构语义学、Goffman的架构分析的基础上，创立了架构理论（Framing Theory），用于分析政治话语。Lakoff认为，架构是人们用来理解现实，并建构以为是现实的心理结构(Lakoff,2006:25)，它影响我们的感知和行为。架构分为表层架构和深层架构。由词语所激活的架构是表层架构(Lakoff,2006:12)，表层架构又分为隐喻性表层架构和非隐喻性表层架构。两个表层架构之间的映射形成概念隐喻，两个以上的表层架构之间的映射形成概念整合。由表层架构所激活的道德观是深层架构（ibid.:12）。在政治领域，架构即是选择运用含有一定政治立场的语言去影响受众的思想。当政治主体话语中使用的架构和受众大脑中的架构契合时，政治观点比较容易“入脑入心”（汪少华，2011:53）。批评话语分析主要通过分析话语的语言特点和话语生成的社会背景来揭示语言、权力和意识形态之间的关系(辛斌，2005:Ⅲ)，能够与架构分析互补。因此，本研究提出批评架构分析的理论框架，“批评”是指对话语进行反思(Wodak，1999b:186)，解释语言和社会成分之间的关系(Fairclough，2001b:230)。基于此，本研究一方面从社会认知层面阐释受众理解“一带一路”话语中概念隐喻和概念整合的认知机制;另一方面从社会文化视角解释这种话语结构与意识形态、社会权力之间的关系。在批评架构分析的框架下对“一带一路”话语做系统的分析，尝试梳理架构策略，以建构具有中国特色的对外传播话语体系。<br> 本研究主要在国外报刊数据库Nexis uni上收集有关“一带一路”的中外报道为语料，检索词为“Belt and Road”，“One Belt One Road”等关键词。国内报道选自《中国日报》，收集的语料覆盖2013年9月7日至2017年12月15日“一带一路”倡议在国际舆论中经历的三个阶段，总计488475词。建立了1个语料库，3个子语料库。国外报道主要选自4类9个国家的主流报刊媒体，如:《纽约时报》、《俄罗斯和独联体国家通讯社》、《英国时报》、《印度时报》《日本时报》、《巴基斯坦观察报》等21种报纸，总计651592词。建立了1个语料库，9个子语料库。研究的主要问题是:<br> (1)《中国日报》有关“一带一路”的话语在三个阶段分别体现了哪些表层架构和深层架构？话语建构了何种社会现实？反映了怎样的权力关系？<br> (2)国外媒体有关“一带一路”的话语主要体现了哪些表层架构和深层架构？话语建构了何种社会现实？反映了怎样的权力关系？<br> (3)《中国日报》和国外媒体有关“一带一路”的话语在表层架构和深层架构上有何差异？其建构的社会现实和反映的权力关系有何差异？<br> 基于上述分析，反观《中国日报》的“一带一路”话语，探究话语建构的优势和不足，并提出相应的对策。<br> 为了解决上述问题，本研究采取的方法是:使用Wmatrix对语料进行标注，基于自动的主题词统计和语义域分类，结合三人交叉检验，使用“阿姆斯特丹大学隐喻识别过程”(MIPVU)识别隐喻性表层架构，并检验识别的一致性。在此基础上，主要以架构理论、概念隐喻理论、概念整合理论为依据，采取批评架构分析的框架，对语料进行表层架构分析和深层架构分析，在阐释推理过程和话语结构之间的关系层面引入操作性较强的架构模式;在解释推理过程与社会结构之间的关系层面引入道德价值观作为分析意识形态的工具。<br> 主要发现如下:<br> (1)《中国日报》对“一带一路”倡议三个阶段报道的话语无显著性差异，总体上第二个阶段的报道更凸显合作，第二、三阶段的报道更凸显国家之间的伙伴关系。比较显著的隐喻性表层架构为旅程、舞台、生物、建筑、家庭等;非隐喻性表层架构为帮助、合作、平等、包容等。其激活的深层架构是:包容和谐与合作共赢，蕴含了中国传统文化中的“天下为公”、“和合”思想以及“大同社会”理念，并体现了慈亲道德观，能够契合受众的心理。上述话语建构了命运共同体这个社会现实，反映了国与国之间的平等关系与合作关系。<br> (2)外媒对“一带一路”的报道的话语有帮助、参与、合作、兴趣、友谊、机遇等积极正面类的语义表述;有暴力、博弈、妨碍、担忧、竞争、战争、不友好、不参与等消极负面类的语义表述。话语中积极的表层架构主要有:合作、机会、友谊、帮助等架构;消极的表层架构主要有:冲突、替代、交易、威胁等架构，其激活的深层架构是文明冲突与零和博弈，反映了大国和其他国家之间是控制与被控制的关系，国与国之间为冲突关系。<br> (3)对比中外“一带一路”话语，主要有两点发现:第一，针对“一带一路”，中外媒体虽使用了相同的表层架构，但其凸显的方面不同。如部分外媒使用的旅程架构凸显了障碍;舞台架构凸显了中国的掌控角色;家庭架构凸显了冲突。第二，针对“一带一路”的同一主题，中外媒体使用了不同的架构。如部分外媒使用了冲突、替代、交易和威胁等消极架构，其反映出的深层架构差异为反全球化与包容性全球化，个人主义与集体主义等，权力关系差异为冲突关系与和合关系，平等主义与霸权主义。<br> (4)基于上述分析，发现《中国日报》的话语优势在于:使用了一些隐喻、整合、谚语、故事等表层架构，能够激活与受众的价值观、情感、道德系统相吻合的深层架构。而且话语中的隐喻性和非隐喻性表层架构间存在意义蕴含，表层架构通过其各自激活的相似的深层架构实现了话语连贯，效果事半功倍。结合架构理论，发现报道中存在的不足在于:第一，仍有报道的话语中缺乏深层架构的建构;第二，仍有报道使用了不当的表层架构;第三，仍有报道简单否定了外媒的消极负面的架构;第四，仍有报道对不同阶段不同国家的传播缺乏针对性。鉴于此，仍需改进的策略为:第一，基于情感和道德观建立蕴含深层架构的，能够激活积极情感的，契合受众价值观的表层架构。第二，勿简单否定外媒的扭曲性架构，应主动建立有中国特色的架构去消除西方话语的负面影响。第三，根据不同国家对“一带一路”倡议的反应，进行分类的、差异化的传播，发掘能够使对方产生共鸣的架构。第四，根据“道德价值观→基本原则→议题蕴含的深层架构→表层架构→推论→叙事角色”的层级建立架构，建构“一带一路”话语体系。<br> 本研究在理论、方法、实践上均有一定的启示意义。<br> (1)理论上，本研究提出批评架构分析框架，结合从社会认知层面阐释受众理解话语的认知机制和从社会文化视角解释话语结构、社会结构、意识形态之间关系的两种分析路径，可丰富现有的话语分析理论。<br> (2)方法上，本研究针对中外媒体报道自建了2个总语料库和12个子语料库，使用Wmatrix对语料进行标注和统计，结合人工交叉验证，使用MIPVU识别隐喻性表层架构，并对中外报道进行了历时比较和共时对比研究，这可为以后的话语分析提供基础。<br> (3)实践上，本研究梳理出的中国对外传播的架构策略可服务于政府部门、官方媒体等，有助于促进“一带一路”国家语言政策与规划研究，宣传“一带一路”的意义，提升国家软实力;也可应用于外交谈判、文化传播，助益于建好“一带一路”对外传播平台，提升国际话语主动权。
