万方学位论文

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四川长虹国际化战略探讨

面对全球经济一体化和全球家电制造中心向中国的转移，近年来，中国彩电业紧抓历史发展契机，纷纷大举进军海外市场。实施国际化经营战略是中国彩电企业的必然选择。四川长虹作为中国彩电的龙头企业，其国际化经营也一直是人们关注和评论的热点。四川长虹自1998年开始大举进军海外市场，当年完成出口121万美元，海外业务由此起步；2001年面对严峻的国际经济形势和竞争异常激烈、价格持续走低的行业状况，产品出口成功突破1亿美元大关，比上年增长219％；2002年以后，长虹的海外业务更是突飞猛进，每年的出口销售额均在4亿美元以上。经过多年的不懈发展，长虹己先后在美国、澳大利亚、印尼等国家和地区建立了稳定的经销渠道，海外销售逐步走上轨道。看到长虹在国际化经营上取得的辉煌成绩，我们似乎都要为长虹喝彩，但回顾几年来长虹的销售和市场建设情况，却不难发现长虹国际化进程中所遇到的一系列问题，而这些问题恰恰正是中国整个彩电行业走出国门所亟待解决的。本文通过对长虹国际化不同阶段的发展情况进行分析，找出了长虹国际化经营进程中存在的问题。长虹海外战略第一步是贸易先行，实现销售国际化。这个阶段，长虹已经基本完成了既定目标，但却存在销售地区过于集中、过度依靠中间商、出口产品单一等问题。长虹海外战略第二步是建立海外销售据点。目前，长虹在澳大利亚、印尼、美国建立了子公司或代表处，这些海外销售据点均已基本进入运行。但如何对海外据点的职能进行定位、如何对其进行管理和控制并没有明确。长虹海外战略第三步是国际化资本运作，实现跨国经营，长虹在这方面还没有作任何尝试，但作为国际化经营的长远战略，长虹的最终会实现跨国经营的宏伟蓝图。本文最后结合国内国际上跨国经营企业的成功案例，提出长虹应从以下方面进行国际化经营的重新设计：1、增强企业核心竞争力；2、体制创新，增强企业活力；3、取得核心技术，实现研发国际化；4、注重品牌经营；5、重视人力资源开发；6、加强内部风险管理。当然，中国企业国际化是一个艰难的课题，在此，本文作者也无法给予长虹一个有效的国际化经营的方法，但是可以肯定的是，伴随国内企业市场国际化过程，中国的品牌将发展成为全球品牌。“中国造”将铭记在全球消费者心中，长虹在国际化经营的道路上前景也势必看好。
四川省制造业与全球商品链的嵌入及耦合分析

伴随经济全球化的深入展开，国际生产体系在全球出现了前所未有的垂直分离和再构。从孤立要素和静态视角出发，己不能充分理解这种全球化生产组织变动对地方产业发展所造成的影响。强调商品生产和分配过程内在联系的全球商品链分析方法，可以作为理解当前这种从宏观到微观的产业空间联系变迁的一个系统分析框架。本文依托全球商品链理论，探讨了四川制造业与全球商品链嵌入及耦合的实现路径，为我国西部地区在开放经济条件下如何面对全球产业转移和竞争提供了多层次、多角度的认识，因而具有一定的理论意义和现实意义。本文在全球商品链的分析框架下，从内、外部环境两大方面的七个内容，对四川省制造业的整体发展做出了基本判断。其后，对四川制造业的28个分支产业进行指标评价，由此识别了几个具有竞争力的产业及其所处环节的增值程度和可分离或空间转移的程度；然后根据这几个产业已有条件和商品链的治理模式寻找最合适的切入点或价值环节，安排未来嵌入GCC的发展战略和谋求产业升级的路径。第一章通过引入全球商品链分析方法，将其作为贯穿本篇研究的分析框架。从全球商品链的动力机制、治理结构、地方产业集群研究三个维度，对国内外相关文献进行了归纳梳理。第二章分别运用国际分工理论、竞争优势和价值链理论、核心能力理论、交易成本学说，从不同角度透视全球商品链的形成，并推论出对地区产业与全球商品链嵌入与耦合问题的研究可以转化为：依据比较优势研究地区产业的定位问题，和遵循竞争优势、核心能力等理论研究地区产业如何在同一产业市场的竞争中寻找合理的产业发展战略，获取竞争优势。第三章问题分析部分，从外部环境、内部环境两大方面，就国际化水平、政府政策及效率、基础设施、劳动力成本和人力资源、市场规模和质量、资本总量与获得、企业管理与技术进步七个内容，对四川省制造业的整体发展进行了基本判断。本文发现，就积极的方面而言：在外部环境上，四川省的政府管理水平明显地优于中国的平均水平；基础设施状况逐年改善。在内部环境上，四川省具有廉价的劳动力资源优势；制造业面临广阔的市场空间；资本总量相对以往有较大幅度地上升；制造业企业的平均R&D投入强度略高于全国水平。不利方面是：四川省产业国际化水平明显处于较低层次，对外开放度不高，使工业制成品在外贸出口中的竞争力受到削弱；虽然市场规模庞大，但众多制造企业的竞争停留于价格竞争的层次，不善于满足挑剔的客户需求，所以市场对企业产品创新和升级的刺激不够；在外资的利用水平上相对落后于东部发达省区，资本主要来源是内资，且以大型国企、民营和股份制经济为主；企业的管理水平和盈利能力较差，严重制约了四川省制造业今后在GCC上的发展与升级。第四章对四川省制造业28个分支产业的国际竞争力进行指标评价，识别分析出具有竞争优势的几个产业。本文发现，四川制造业发展优势的形成基本上是内资企业不断学习和积累的结果，并通过与国际市场的互动得以进一步提升。产业发展优势首先体现在生产制造环节。我省制造业不仅在劳动、资源密集型制造业具有比较优势(如饮料制造业、烟草制造业、化学原料及化学制品业、黑色金属冶炼及压延加工业等)，而且在资本、技术密集型产业的生产加工环节(如电子及通信设备制造业、医药业、机械设备制造业)的优势也日益凸现。基于以上结果，本文根据优势产业已有的条件和商品链的治理模式找到最合适的切入点：利用比较优势，大力发展劳动密集型产业和资本或技术密集型产品的加工装配环节，承接发达国家加工制造环节转移。籍此逐步向GCC两端的设计、营销的高附加值环节过渡与升级。第五章为实现路径的探讨部分，提出了发挥政府政策性协调作用的建议。这是本文研究的重点，也是体现文章价值的重要部分。本文根据不同类型商品链增值的特点，探讨了四川省制造业与GCC嵌入及耦合的实现路径——“引进来”式和“走出去”式。对于相对有竞争优势的技术密集型的高新技术产业(以电子及通信设备制造业为代表)，应通过“引进来”依托跨国公司的生产制造网络嵌入P-GCC，利用产业集群持续地功能升级，实现与P-GCC的耦合；对于劳动密集型产业(以纺织、服装制造业为代表)，也可以依靠“引进来”，通过OEM等适当的方式嵌入B-GCC；通过分析，本文还得出了嵌入B-GCC更值得西部地区重视和借鉴的结论。对于四川省具有较强竞争力的技术密集型产业，如家电产业、机械设备制造业，则适合选取“走出去”的嵌入方式，通过龙头企业拉动全行业的发展，强化营销环节，积极开拓下游品牌和营销服务环节的增值业务，增强国际竞争力。最后，本文提出了要发挥政府政策性协调作用的建议：一方面制订实施支持性政策，如加强对企业核心技术开发的援助和企业在国际资本市场筹融资等方面的政策措施，大幅度提高对前沿性、战略性、原创性技术领域的研发的投资；引导、扶持相关产业内领先企业间制定技术标准和实施知识产权保护战略等。另一方面，要制订实施保护性政策措施，如建立进出口产品市场预警机制；同时，要将产业政策的作用延伸到追踪国外的经贸政策，从而适时把握有关国家的政策变动，以便迅速进行协调和制定对策；加快建立反应灵敏的反倾销机制，形成有政府、中介组织和企业三方参与的反倾销体制；鼓励企业间的兼并合作，尤其是跨区域的合并重组。
投资建设格鲁吉亚卡杜里电站的启示

本文以案例研究法作为主要研究手段，以《格鲁吉亚卡杜里水电站项目可行性研究报告》为对比条件，将卡杜里项目现实的外部环境、企业内部环境和企业核心竞争力进行对比分析，从而寻求《可研报告》与建设和营运的现实情况之间的差别，进而对《可研报告》进行全面的评价。首先介绍了卡杜里电站项目，包括项目的由来、工程简介及项目建设情况，以求概况出项目的基本现状，然后对项目初期的经济评价进行分析，重点对《格鲁吉亚卡杜里水电站项目可行性研究报告》与项目建设和营运的实际情况进行比较，归纳出《可研报告》与营运之间的差别，分析产生差距的原因以及由此带来的后果，进而总结应该汲取的教训。在比较的基础之上，对《可研报告》的合理性进行评价，探索目前项目营运产生困难的原因；最后针对项目在运作中所取得的成绩、所应汲取的经验教训及存在的问题，引发出有关我国企业如何实施“走出去”战略的深层次思考。本文的主要观点：中国有条件的企业实施“走出去”战略无疑是党中央和国务院正确的战略决策，但是针对不同的项目，不同的国家，不同的国际环境，应该具体问题具体分析。无论哪一种具体的项目，首先必须对项目所在地的社会文化、政治环境、经济现状、法律、治安环境以及对未来的预期进行深入、扎实和科学的分析和评估，同时，结合企业自身的优势，对项目投资风险进行充分的评估，并在思想上、组织上和业务技能上做好充分的准备，这对国际投资项目的成功运作具有决定性的意义。
华为国际市场营销策略探析

国际市场与国内消费和投资是拉动中国经济增长的三大动力。2001年中国加入WTO以后，国际市场对中国经济的影响无疑又增大了。中国企业怎样进一步“走出去”和利用国际市场的资源?怎样通过国际市场营销驾驭国际市场和融入经济全球化的趋势?这些问题亟待研究。深圳华为1987年创立时仅2.4万元人民币注册资本，是一家靠代理度日的小公司，如今已成为年销售收入462亿元人民币、在中国通信行业内首屈一指的企业。华为公司提供的一份全球销售及服务网络显示，它在海外市场连续取得了重大突破，目前正在世界范围内继续全方位地拓展着自己的业务。其各类产品已经进入到了包括西欧、北美等发达国家在内的40多个国家和地区的市场，近年来不仅在发达国家市场屡屡中标，奠定了其全球主流电信供应商的地位，而且在新兴技术3G、NGN等重要产品领域，也获得了世界主流电信运营商的青睐。中国加入WTO以后，国际化愈加成为中国企业发展中无法绕过的门槛。但随着成本上的优势越来越小，中国企业在进军国际化的道路上越走越艰难。如何打造长久竞争力是摆在每个进军国际市场的中国企业面前的最紧迫的问题，在中国企业国际化或者屡屡失败，或者前途不明的情况下，华为的国际化战略就愈加值得我们研究。文章的主要结构如下：第1章、在中国加入WTO以后，中国通信制造企业面临的竞争环境以及从理论上对国际市场营销的概念、阶段、渠道等做一详细阐述。第2章、着重介绍深圳华为公司近十年的海外营销历程，指出华为国际化的业绩与挑战。第3章、通过STP和4P分析华为国际营销的成功的营销策略，剖析华为的国际化的成功和不足行为。第4章、华为国际化的启示。未来的国际营销能力将会是企业的核心竞争力，中国的企业应该如何打造自己的国际化之路。本文主要以华为成功的国际市场营销为主线，采用案例研究法和归纳法进行实证研究，从华为的市场细分、目标市场的选择、产品定位以及4P(产品、价格、渠道、促销)和4C(顾客、成本、便利性、沟通)等方面探讨华为的海外扩张战略，对中国企业的国际化进程提供了合理的建议，中国企业进军国际市场应该主要从品牌建设、投资战略、人力资源、国际化的管理、产品技术、企业文化等方面提高自己的竞争力，才能在竞争激烈的国际市场上取得一席之地。
云南实施“走出去”战略研究

实施“走出去”战略是我国对外开放新阶段的重大举措和加快云南经济发展的必然要求，在此基础上，本文分析了云南周边国家经济及资源状况，探讨了云南实施“走出去”战略的优势和劣势，并就营造良好的政策环境、完善金融服务、加强人力资源的开发、完善信息平台建设和加快面向东南亚、南亚的国际大通道的建设等，提出了若干具体建议。文章具体分为五部分论述：第一部分阐述了我国和云南省实施“走出去”战略的意义。实施“走出去”战略是我国对外开放新阶段的重大举措。党的十五届五中全会关于“十五”计划的《建议》明确提出实施“走出去”战略。“走出去”战略既包括产品输出，也包括输出资本，但主要是资本输出，即对外进行直接投资。实施“走出去”战略我国对外开放的必然选择，是我国应对经济全球化挑战的必然选择，是实现我国经济均衡发展的必然要求，是维护我国经济安全的必然要求。实施“走出去”战略对云南省具重要意义。在国家加快中西部地区发展一系列政策的指引下，云南需要抓住经济全球化和区域经济一体化的机会，发挥自身比较优势，积极拓展海外市场，实现跨越式发展。实施“走出去”战略有利于进一步扩大和提高云南对外开放的水平，发展外向型经济，加快云南的经济发展；有利于促进云南经济结构的调整；有利于实现云南经济可持续发展。在继续大力“引进来”的同时，加快实施“走出去”战略，不仅有利于促进云南省经济的可持续发展，同时也有利于深化和拓展与东南亚、南亚国家的经贸合作，实现互利共赢、共同发展的目标。第二部分列出和分析周边邻国经济和资源状况。地处中南半岛的缅甸、老挝、泰国、柬埔寨和越南五国与云南省同处澜沧江-湄公河次区域。地处热带和亚热带，地下矿藏品种多，储量大。水及水能资源丰富，可开发潜力大。农、林、渔业门类多，自然条件好，具有广阔的发展前景。博大精深的文化底蕴、丰富多彩的自然景观构成世界上独一无二的特色旅游区。区域内泰国具有相当经济规模，产业结构、企业的国际竞争力、自主科技研发能力相对较强，属于发展中国家中发展较快的国家。其他四个国家属于欠发达国家，经济近些年来才有较快发展，原有经济模式也受到挑战，面临经济转型问题。目前，调整经济结构，推行市场经济体制，改善、加强基础设施，吸引外来资金，推进对外贸易，发展壮大各自的综合国力，已成为次区域内各国面临的共同课题。分析云南周边五国经济及资源情况可以发现，周边国家与云南省之间存在较强互补性。次区域五国均属于传统的农业国，在交通、能源、通讯、渔业资源、林业、机械制造等方面迫切需要资本投入。周边五国经济改革时间不长，各行业发展还较落后，存在较多适合云南企业投资发展的机遇。云南企业在这一领域有较强的开发实力，而且云南经济建设也需要利用国外的资源和市场，弥补国内的不足。云南与周边国家在资源和经济发展上具有极大的互补性，一些产业存在向周边五国输出和转移的可能性。第三部分论述云南实施“走出去”战略的优劣势。分析优势和劣势，有助于云南在实施“走出去”战略过程中利用云南和周边国家经济互补性强的优势，努力克服不足，拓展我国发展空间。云南处在拥有32亿人口的中国、东南亚、南亚三大市场的结合部。在这样一个大市场内，有着发展条件、资源禀赋、产业结构、市场结构和消费水平等多方面的互补性。总体上，云南在地理区位、工业化和新型工业化、医药行业、冶金行业、矿产资源勘查和开发等方面与邻国相比都具有比较优势。云南与周边国家交往历史悠久，在近年参与次区域经济合作中也积累了丰富的经验。同时也应该看到，云南“走出去”中的劣势。与全国先进省份相比，云南在思想认识、政策措施、金融服务、人力资源配置、信息网络与平台建设、交通运输方面处于劣势位置。第四部分探究了沿海地区可供借鉴的经验及为云南带来的启示。广东省经过20年的改革开放，通过抓住国际经济结构调整的机遇、不断增强开放型经济的实力和活力，外向度不断提高，企业把生产经营活动向海外延伸的积极性很高，一部分企业较早地进入了国际市场，从到境外开办贸易起步，逐步转向境外加工贸易，积累了一定的国际化经营经验。山东省近年来通过实施“走出去”战略，依靠政府积极推动和企业共同参与、开展国外经济技术合作业务，充分显示了其参与国际分工与竞争的发展潜力，涌现出了一批像海尔、海信等典型企业，促进了山东省经济国际化战略的实施。浙江省放手发展个体私营经济，不断调整和完善所有制结构，不断增强开放型经济的实力和活力，形成了私营经济优势。经过二十多年的发展，云南和沿海地区之间的差距日益增大。云南在分析沿海地区经验的时候，不能照搬照抄沿海地区的经验，而必须从自身实际出发，深入思索，找准症结，探讨适合自身发展的路子，发挥比较优势，同时又利用区位优势加快融入区域化合作的进程。云南在全方位对外开放的同时，“走出去”的重点是东南亚和南亚，核心是周边国家，目标是为国家引进资源，开拓周边市场。积极推进五大建设。本着“服务朋友、发展自己”的基本方针，加快云南经济社会发展的步伐。最后，对云南实施“走出去”战略的布局、目标和措施等方面进行了论述。在中央“与邻为善、以邻为伴”，“睦邻、安邻、富邻”的周边外交方针和政策指引下，从云南的比较优势出发，针对不同国家和地区的发展水平和市场需求，云南省实施“走出去”的战略布局重点分为四类国家：主要市场东盟新四国、理想“跳板”东盟老六国、新兴市场南亚七国和其他国家。目前在云南省制定的发展规划中，主要有以下“五大建设”目标：建设“大通道”、“大工厂”、“大市场”“大经贸”、“大服务”。云南省实施“走出去”战略，需要借鉴发达地区经验，结合省情，营造良好的政策环境，明确政府和企业在实施“走出去”战略中的定位，促进投资主体多元化，按照国际惯例建立和完善海外投资的政治风险担保制度，完善企业法人治理结构，减少和规避“走出去”的风险，改善出入境管理办法，扩大国内企业在境外投资的商业信贷资源，积极引导企业利用国际资本市场的信贷资源，改善买方信贷政策，外汇管理为“走出去”战略服务，建立和完善有市场需求的进口物资的流通体系，为云南企业开展多种形式的跨国经营活动创造条件，设立担保服务机构，为企业海外投资服务，加强人力资源的开发，加强信息化建设，重视软科学的研究，建立“GMS研究咨询中心”，加快面向东南亚、南亚的国际大通道的建设，努力营造一个良好的环境。
中国中小企业“走出去”融资困境破解研究

随着中国加入WTO，国内市场的开放使得竞争日趋激烈，而同时资源的消耗所引致的资源短缺问题也日趋严重。此外，近年来各贸易国纷纷对中国的出口产品设置贸易壁垒，贸易摩擦不断。在这种情况之下，企业积极地“走出去”，跨越东道国设置的贸易壁垒，以投资带动出口，利用国内国外两种资源和两个市场是企业进一步发展的必然选择。有条件的中小企业之所以要积极“走出去”，除了具有重要的战略意义，还基于自身的优势。但是，“走出去”需要大量的资金作后盾，而中小企业本身又存在严重的资金短缺问题。目前，关于中小企业融资问题的研究比较多，但是大部分研究都是基于中小企业的国内发展，而未在“走出去”背景下对中小企业融资问题有系统的研究。作者希望通过本文的研究，为中国中小企业“走出去”融资困境的破解提供理论依据与对策建议。作者认为解决中小企业“走出去”过程中的融资难问题是一项系统的工程，需要多角度全方位的考虑，才能有效解决。全文整体结构由导论和正文构成。导论主要是对本文所要研究问题的相关背景和意义作概括性阐述，同时对中小企业、“走出去”的概念进行了界定，简单介绍了中国“走出去”战略的演进过程。本文所研究的中小企业“走出去”，主要是指中小企业对外直接投资。正文共分四章：第1章是对中国中小企业“走出去”现状进行概述。中小企业之所以成为“走出去”战略的主体，主要是基于其自身以下几方面的优势，包括体制优势、特殊的技术优势、灵活的组织管理优势、较强的市场适应能力以及中小企业家的创业精神和开拓精神。但是，中小企业在“走出去”过程中也是障碍重重。其中最主要的障碍就在于融资困难，分析其原因，用信息经济学来解释，主要是由于信息不对称所导致的信贷配给。从实际操作层面来分析，中小企业“走出去”融资困难的原因主要包括以下几个方面：首先是政府扶持的力度不够，其次是以银行贷款为主的间接融资渠道不畅，再次是直接融资体系的不完善，最后是中小企业海外融资能力的低下。第2章是中小企业融资支持体系的国际(或地区)比较与借鉴。中小企业融资问题是一个带有普遍性的世界性问题，各国(或地区)政府都比较重视综合运用各种经济金融手段，通过建立与发展中小企业的金融支持体系来改善其融资环境，促进中小企业的发展。作者选取了美国、日本和中国台湾省作为借鉴对象，这三者分别代表了三种不同经济模式对中小企业融资问题的解决方式。总的来说，这三个国家(或地区)的政府为了支持中小企业的持续健康发展，都采取了一系列扶持中小企业发展的政策措施，尤其表现在金融政策的支持上：第一，对中小企业金融支持的立法保障。为了支持中企业发展，许多国家(或地区)先后通过金融立法，对中小企业进行贷款融资支持；第二，由政府投资或帮助建立专门为中小企业提供金融支持的政策性金融机构，逐步形成完整的政策金融体系；第三，由政府建立了专门为中小企业提供融资服务的管理机构，为中小企业发展提供指导、帮助，反映中小企业的要求，并维护其利益；第四，由政府建立信用担保机构并实行信用担保政策；第五，建立扶持中小企业发展的投资基金；第六，积极发展新兴中小企业股票市场，开拓中小企业直接融资渠道；第七，一般都制定了专门针对企业“走出去”的政府资金扶持措施。第3章是中国中小企业“走出去”融资困境破解对策，这一章是本文重点研究的内容。在这一章，作者构建了一个中小企业“走出去”菱形融资体系，这一体系由中小企业自身积累、母国资金来源、在东道国的融资和国际资金来源四个部分所构成。为了破解中小企业“走出去”过程中的融资困境，首先中小企业要强化自身的内部积累，中小企业在准备去海外闯出一番天地之前，应该考虑一下自身的内部积累是否足够的问题，不能单纯寄希望于外部融资而盲目地“走出去”。其次，就是母国融资途径的完善，即使是走出国门求发展，母国资金仍然是中小企业外部融资的主要来源。母国融资途径的完善，主要依靠以下三个方面：第一，中小企业自身要做出努力，提升素质，达到银行和资本市场对中小企业的融资要求。作者认为，中小企业需要加强公司治理建设和内部控制制度建设，加强信息披露，与银行建立长期稳定的关系。第二，国内金融业在业务领域和业务范围上要有所拓展和创新，跟上中小企业“走出去”的步伐。为了更好地服务于“走出去”的中小企业，国内需要建立专门服务于中小企业的中小金融机构体系以及多层次的资本市场，同时需要拓宽融资租赁业和典当行的融资功能，创新信贷融资方式。第三，政府需要加强扶持与规范，为“走出去”的中小企业创造一个良好的国内融资环境。作者认为，政府的努力主要集中于以下几个方面，规范民间金融，增强信贷人权利保护，完善中小企业担保体系，建立和完善中小企业信用评估体系以及制定专门针对中小企业“走出去”的政府资金扶持措施。再次，“走出去”的中小企业可以在东道国融资。国内金融企业(目前主要是四大国有商银行)“走出去”，在东道国为中小企业提供融资服务，是中小企业在东道国的重要融资途径。取得东道国的资金支持是中小企业破解“走出去”过程中的融资困境的有效途径。为了更好地利用东道国的资金，一定要全面了解东道国的融资环境、积极争取东道国政府的政策扶持和依靠东道国专门服务于中小企业的金融机构。此外，与东道国企业的合资也可以在一定程度上缓解中小企业“走出去”过程中的资金紧张问题，达到融资的目的，但在合资过程中一定要注意合资对象的选择。最后，中小企业也可以寻求国际资金来弥补自身的资金缺口。对于中国中小企业来说，最常见的也是相对来说比较容易的两种获取国际资金的方式就是国际金融机构融资和海外上市融资。目前已经有很多国际金融机构对中国中小企业开展了融资服务。中小企业要在海外上市融资也是有资质要求的，除了企业自身素质和中介机构的资质条件，市场以及交易所的选择也会对融资成败产生影响。第4章是中国中小企业“走出去”融资的相关问题。中小企业可以通过集群式“走出去”的方式来缓解“走出去”过程中资金短缺的问题，而且以集群式发展的中小企业更容易得到银行的信贷支持和东道国的政策优惠。一般通过以下三种方式组建产业集群：产业链集群、优势互补集群和地域集群。不同类型和处于不同发展阶段的中小企业，所选择的融资方式会有很大的差异。作者认为本文在以下几个方面有所创新：首先是选题方面，我国目前专门针对中小企业“走出去”过程中的融资问题的研究较少，作者选择该题目主要期望通过对相关问题的系统研究为中国中小企业“走出去”过程中的融资困境破解提供一点思路。其次，研究角度具有新颖性。与目前国内大多数对中小企业融资问题研究不同的是，作者主要是在“走出去”背景之下研究中小企业融资问题，出发点和角度都有了较大的变化。最后，研究体系上有所创新。在本文中作者在分析借鉴其他国家(或地区)中小企业融资支持体系的基础上，着眼于全局，创建了一个由中小企业自身积累、母国资金来源、在东道国的融资和国际资金来源四个部分所构成的中小企业“走出去”菱形融资体系。
全球供应链：国际经济合作新格局

20世纪90年代以来，世界经济经历了两大发展趋势：经济全球化和新经济浪潮。经济全球化的本质特征是广义的生产要素在全球范围内自由和大范围地流动；新经济加剧了经济的激烈竞争，推动着经济的快速增长。在这经济全球化高速发展的今天，供应链及供应链管理虽然是近来才出现的新概念，但已经不是一个陌生的概念，SCM像其他常见英文缩写一样频频出现于中外文书刊之中。不仅仅概念对我们不再陌生，而且发达国家跨国公司或国际化公司组建的全球供应链的触须伴随着加工贸易的开展早已经进入中国。然而，全球供应链战略的出现，对世界经济、对国际贸易、对今天的中国究竟有什么影响，却并不是已经被人们普遍认识的。在全球经营战略和供应链管理战略的指导下，很多跨国公司或者大型国际化公司纷纷在全球范围构建自己的供应链，把全球经济资源都纳入自己的全球经营战略之中，使众多国家都成为自己全球化经营战略中的一个布局点。基于供应链管理战略的全球供应链迅速发展与延伸现象，不仅仅是管理思想或管理战略变化的结果，而且还会对国际分工、国际贸易以及国家的经济发展战略产生很大的影响。无论是发达国家为维持长期竞争优势而进行产业转移还是发展中国家推进工业化进程，促进经济发展，都不可能不涉及到全球供应链这一利用和参与国际分工的新的组织形式。因此，深入研究全球供应链现象与全球供应链管理，对推动国际贸易发展和丰富国际贸易与经济增长理论，具有重要的理论意义和现实意义。对外开放是我们的基本国策，国家一直大力鼓励发展加工贸易，促进加工贸易向深度发展。尤其是在我国成功加入WTO后，很多跨国公司更是掀起对华投资热潮，人们也在纷纷议论中国成为世界制造基地的问题。党的十六大也明确提出了发展我国对外投资，培育我国跨国公司，实施“走出去”战略的宏伟目标。企业开展国际化经营不可能不涉及全球供应链问题。基于这样的背景，本文选择了从全球供应链的角度来分析国际贸易与经济发展作为研究主题，期望通过比较全面的分析，使人们对全球供应链现象有着更进一步的认识，促进我国经济健康发展。本文首先介绍了全球供应链与供应链管理，阐述了全球供应链产生和发展的背景、条件及其动因。经济全球化、日益激烈的全球市场竞争以及发达与发展中国家鼓励加工贸易的政策是促进供应链管理从一种新的管理模式上升到企业战略的高度、导致全球供应链出现和发展的经济背景。技术进步导致的产品结构日益复杂、交通运输与通讯信息技术的发达和成本的大幅下降给全球供应链运营提供了必要条件，而基于技术进步出现的国际分工的深化，即从产业间、产品间分工发展到产品内分工是全球供应链产生和发展的客观基础。采用供应链形式参与和利用国际分工是为了降低交易成本、避免非合作博弈纳什均衡的利益损失和充分利用企业外部其他节点企业的资源优势，增强企业的竞争力。其次，本文用比较优势理论、规模经济理论和竞争优势理论对全球供应链进行了分析，论述了它们之间的联系，阐述了全球供应链现象对国际贸易理论提出的新课题，国际贸易理论有了新的补充和发展。全球供应链的出现，使依据比较优势的分工利益从产业间、产品间扩大到产品内部不同的工序或零部件之间，不同工序或零部件因生产要素投入比例的差异可以在具有资源禀赋优势的国家进行分工生产，更能充分利用比较优势和资源禀赋优势。分工的主体也从国家或产业变为企业，企业考虑的首要因素是赢利，而不仅仅是比较优势的利用问题，而且生产要素也是广义的、扩大了的生产要素，包括无形资源如知识产权，等等。同时，比较优势的利用已经不再局限于一国内部，跨国公司或国际化公司可以通过供应链这种形式利用全球任何国家或地区的比较优势，把这些国家或地区纳入自己的全球战略布局之中。此外，全球供应链的产品内分工现象也可以从新的角度，部分解释里昂惕夫悖论出现的原因。不同工序或零部件的最佳生产规模可能不同，在产品问分工下，最终产品的生产规模取决于某一工序或零部件的最佳规模，但其他工序或零部件生产就会偏离其本身的最佳规模，而产品内分工就突破了这种对规模经济利用的限制，更有效地追求了规模经济利益。同时，由于全球供应链管理和组织形式的特点，其对规模经济利用已经突破了传统规模经济理论阐述的范围，主要体现在：(1)产品内分工，对最终产品而言，各节点企业都利用了其他节点企业的规模经济，属于“外部”规模经济利用；(2)基于供应链管理的全球供应链，由于高度的信息共享和分工合作机制，经营决策能力、影响市场的销售能力得到提高，从而产生管理规模经济；(3)供应链这种虚拟的一体化组织，能够降低交易成本，而且，虽然组织的边界在扩大，但各节点企业的边界却可能缩小，不会出现传统一体化的管理报酬递减现象，因此具有一体化规模经济。此外，规模经济贸易理论认为行业内贸易(制造品间)不反映比较优势，但基于产品内分工的全球供应链的出现，使得链条内的中间产品(产品内贸易，传统理论将之归于行业内贸易)也反映比较优势。随着迈克尔·波特竞争三部曲的出版，尤其是《国家竞争优势》的出版，竞争优势理论便开始在全球范围内广泛传播并对世界各国的理论研究者和政策制定者产生重要的影响。供应链管理战略下的全球供应链能够增强和维持企业的竞争优势。(1)全球供应链能够更充分有效地利用比较优势和规模经济利益，其组织形式特点也更能降低库存成本，比单个企业更容易获得成本领先优势。(2)由于供应链成员间的信息高度共享和紧密合作关系，价值活动识别成本更低、识别效果更好、协调能力更强，而且供应链网络中本身包含有消费者，就更能识别消费者需求、缩短响应时间、服务的稳定性和可靠性更高，因此，与单个企业相比，更能取得产品差异化优势。(3)在构建全球供应链时，可以选择不同国家的企业作为节点企业，充分利用所在国家的国家竞争优势。(4)全球供应链管理强调把主要精力放在企业的关键业务上及核心竞争力上，核心竞争力是组建供应链的基础，而供应链又给进一步提高企业核心竞争力提供了条件，高效协调机制保证了核心竞争力的提高。再次，文章分析了全球供应链对发展中国家经济发展的影响。短期以内，全球供应链的形成和发展能够增加就业，提供以现有水平与能力参与国际分工的渠道，带动制造业的发展和促进技术水平的提高等，对发展中国家的经济发展有着促进作用。但是，由于增值最大的两个环节——核心技术与品牌销售优势掌握在发达国家的核心企业手中，发展中国家企业在供应链中处于配合的地位，专门从事增值最低的劳动密集型加工装配活动，不利于技术开发与创新，加大了对发达国家的依赖性，不能获得产业的核心竞争优势和增强国家竞争优势。因此，就长期而言，尤其是针对国家的可持续性发展而言，发达国家核心企业组建的全球供应链是不利于发展中国家经济发展的。基于全球供应链的上述影响，结合中国的实际情况，文章对我国如何应对全球供应链现象的影响、促进经济发展进行了一些探讨，提出了加强国内供应链建设与管理，采取措施、积极参与全球供应链和实施“走出去”，战略，鼓励有条件的企业组建自己的全球供应链的建议，利用全球供应链，增强我国的竞争优势，促进经济发展。
区域优势与转化研究

从全世界范围来看，作为当今世界经济发展的两大潮流，经济全球化和区域经济一体化促进了国际分工体系不断完善，在提高各国、各地区之间依存度的同时也加剧了各国、各地区之间的竞争。为了共同的发展，经济全球化与区域经济一体化要求各国、各地区之间形成合理的国际分工和区域经济合作，而合理的国际分工和区域经济合作是建立在各国、各地区之间的比较优势、竞争优势基础之上的，国际分工和区域经济合作的顺利进行必须遵循(国家)区域优势的演变规律。从我国来看，各区域之间的合作与发展也同样要遵循区域优势的演变规律。特别是像我国这样的大国，幅员辽阔，各地区之间存在着社会、经济、环境发展差异，由此形成了不同的区域优势。各个区域应主要依靠自身的区域优势，遵循区域优势的演变规律积极参与合作与竞争，以实现本区域相对独立的社会、经济、环境利益，同时又为提高国民经济整体效益做出贡献。党的十六大报告明确提出，要进一步加强东、中、西部经济交流与合作，实现优势互补和共同发展，形成若干各具特色的经济区和经济带，在新世纪全面建设小康社会。党的十六届三中全会又提出“统筹区域发展”、“形成促进区域经济协调发展的机制”等完善社会主义市场经济体制的目标和任务，把东、中、西三大地带通过合作实现区域协调发展放到重要的战略地位。我国从1999年底实施西部大开发战略以来，西部的社会经济发展水平有了显著的提高。但从某种意义上来说，西部大开发取得的成绩更多的得益于政策的倾斜和支持。在我国建设和完善社会主义市场经济体制的背景下，西部主要依靠内生的力量，通过与东部、中部的竞争与合作寻求发展的潜力有待进一步的挖掘和发挥。在实践中，西部在经济实现增长的同时也出现了地区产业趋同化、低水平重复建设、地方保护主义等不好现象，结果浪费了大量的资源，降低了整体的经济效益。造成这些问题的重要原因之一就在于我们没有把区域经济发展牢固的建立在区域优势的基础上，没有在新的历史条件下、在激烈的市场竞争中培育和发展新的区域优势，没有深刻认识到区域创新和区域合作是实现区域优势转化的必然选择。从理论研究来看，“区域优势”是区域经济研究经常使用的基本概念之一，对区域优势的研究是区域经济理论领域的重大课题之一。研究区域优势的目的就是要深刻的揭示出区域优势的本质，科学地分析各地区的区域优势的差异，客观的、准确的评价各地区的区域优势并使之得以充分发挥。这一重大课题的实践价值主要在于区域优势是国家制订区域发展和经济布局政策、促进社会资源空间配置合理化的基本依据，是各地区制订正确的产业政策和发展战略、实现地区经济健康、协调发展的基本前提。如何构建适合我国地区实际情况的区域优势理论体系，并将其运用于分析我国的区域经济运行情况，如何使各地区的比较优势数量化、动态化，这些问题在理论上还有待于进一步探索和深化。因此，对区域优势进行研究，无论是从当前来看，还是从长远来看，都是非常必要的，也是很有意义的。本文以区域优势为核心，研究区域优势的演变规律，探索如何利用区域优势促进区域经济和社会的发展，拟回答以下几个问题：什么是区域优势?如何评价或衡量区域优势?区域优势转化的机制和内容是什么?区域优势转化的动力是什么?如何实现区域优势的跨区域转化?本文分三大部分，围绕上述问题分别加以论述和回答。第一部分是本文的导论，论述本文的研究目的和意义、结构框架、研究的方法和本文的创新之处与不足。第二部分是本文的第一章至第三章，为本文的理论综述。本部分依次对比较优势理论、后发优势理论和国家竞争优势理论进行了回顾、归纳和总结，在此基础上提出这些理论对构建区域优势理论的一些启示。本部分还对比较优势与后发优势、比较优势与竞争优势、比较优势、后发优势和竞争优势三者之间的关系以及三种理论在实践中运用的争论作了一定的论述。第三部分包括本文的第四章、第五章、第六章和第七章，论述的是本文构建的区域优势理论分析框架和有关区域优势转化的内容。本文的创新之处就集中体现在第三部分。第四章以前三章为理论基础，首先对本文研究的区域优势及其相关概念加以界定、阐释和比较。然后分析了区域优势(要素)的内容和区域优势的分类，接着阐述了本文构建的区域优势理论的分析框架，最后建立了本文衡量区域优势的指标体系和方法。这一章回答了“什么是区域优势”、“如何评价和衡量区域优势”的问题。第五章的前两节分别论述了实现区域优势转化应遵循的基本原则和区域优势转化的机制，之后分别就区域优势发展阶段的演进、自然资源优势向经济优势和社会优势的转化、区域劣势向区域优势转化、区域特色经济和优势产业的培育和发展等转化内容进行了比较深入和全面的分析。本章回答了区域优势转化的机制和内容等问题。在本章中，笔者借鉴并提出了一些重要的观点，如区域优势之所以处于潜在阶段，主要原因在于区域发展所需条件要素的不完善和优势条件要素与区域外部环境的非耦合性；实现区域自然资源优势向经济优势和社会优势转化的过程是一个“走出去”、“请进来”、“再走出去”的螺旋式上升过程；区域劣势的转化分为两种方式：一种是同质转化，另一种是异质转化等等。第六章深入研究了创新理论的形成和发展过程，提出区域创新是区域优势转化的动力。本章还深入分析了产业集群的特点、形成和发展机制及产业集群对区域创新的影响，对区域创新与产业集群之间的关系提出新的见解，认为产业集群不仅是区域集聚优势的重要体现，而且也是区域创新的重要模式；产业集群对区域创新的组织形式、创新过程和创新绩效都会带来新的变化，产生新的特征。本章回答了区域优势转化的动力问题。第七章尝试在比较优势理论的基础上，从一个新的理论分析角度——共生理论来解释区域优势与区域经济合作的关系。本章在介绍了共生理论的相关概念和原理之后，对区域经济合作进行了概述，接着运用共生理论论述了区域优势与区域经济合作的关系，最后以我国东西部的区域经济合作为例，运用共生理论分析了东部和西部各自的区域优势，探讨了东西部区域合作的发展现状、存在的问题、解决的措施和今后的发展趋势，回答了区域优势如何实现跨区域转化的问题。笔者在研究区域优势的过程中，在以下五个方面初步形成了自己的一些观点和见解： 1、本文以比较优势理论、后发优势理论和国家竞争优势理论为基础，初步建立了区域优势理论的分析框架，并建立了本文衡量区域优势的指标体系和方法。 2、本文对区域优势进行了比较全面的分类，将区域优势按照影响区域优势的因素、区域优势表现形式、优势条件要素种类、时间维度、空间维度等进行了划分。 3、本文重点分析了区域优势的转化问题，在区域优势分类的基础上对区域优势发展阶段的演进、自然资源优势向经济优势和社会优势的转化、区域劣势向区域优势的转化以及区域特色经济和优势产业的培育和发展做了一定的分析，提出了一些新的观点，如：实现区域自然资源优势向经济优势和社会优势转化的过程是一个“走出去”、“请进来”、“再走出去”的螺旋式上升过程；区域劣势的转化分为两种方式：一种是同质转化，另一种是异质转化等等。 4、本文从区域优势的角度分析了区域创新与产业集群的关系。区域创新是区域优势转化的主要动力；产业集群是区域集聚优势的重要表现，它难以复制和模仿。创新网络是产业集群形成的重要机制之一，而产业集群是形成区域创新网络的重要模式，两者相辅相成，相互促进。 5、本文创新性的将共生理论运用于区域优势跨区域转化的分析。本文认为，区域优势是共生单元的特征向量，是区域经济合作发生和发展的基础；区域经济合作作为共生模式，是区域优势作用的体现，也是区域优势得以发挥和发展的重要手段。本文还分析了区域经济合作的理想模式和现实模式，并运用共生理论对我国东西部的区域经济合作进行了一定的分析和探讨。本文尝试在比较优势理论、后发优势理论和国家竞争优势理论的基础上构建区域优势理论的分析框架，这本身就有很大的难度；由于笔者能力和精力的限制，本文存在一些不足之处。例如，在分析我国东西部各自所具有的区域优势时由于收集资料和数据有限，只对东部和西部的区域优势进行了定性分析和比较，而没有运用建立的区域优势指标体系进行定量分析；本文尝试用共生理论分析区域经济合作，理论中运用了数理分析，但在分析实际问题时由于尚未找到合适的衡量指标，影响了共生理论的运用，这不能不说是本文的一大遗憾，这有待日后进一步深入探索和研究。
WTO背景下中国的产业转移战略研究

一、本文研究的目的和方法；改革开放之后，中国用了20多年的时间，实现了经济的起飞，步入了工业化进程的中期，迈入了世界制造大国的行列。中国经济的持续快速发展，是坚持以经济建设为中心，全面推进社会主义经济体制改革的结果；同时也得益于80年代以来对经济全球化趋势的把握，得益于对国际产业转移的承接。2001年12月11日，中国加入世贸组织，为我国进一步参与经济全球化和承接国际产业转移，提供了机制保障。入世之后，中国在获得WTO赋予的相应权利的同时，也必须在制造业承接、服务业开放、国内产业区域转移以及其他领域中，遵守WTO规则的要求，履行入世承诺的义务。应对入世对中国产业转移的影响和入世之后中国产业转移环境的变化，结合全面建设小康社会阶段的战略机遇期内我国产业结构调整和区域经济协调发展的目标的实现，有必要研究WTO背景下中国的产业转移战略。本文力求在这一方面做一尝试。本文以经济全球化趋势为大背景，以中国入世为切入点，结合中国产业转移的历史与现实，研究WTO背景下的中国的产业转移战略。本文根据入世对中国不同产业影响的差异，研究制造业的承接战略和服务业的承接战略；根据WTO对政府行为规范的要求，研究入世之后国内产业区域转移的新战略；根据国内产业发展对产业创新的要求，研究产业转移的战略重点；根据统筹国内市场和国际市场的要求，研究WTO背景下中国产业适度外移的战略。本文的研究成果，对于在理论上发展产业转移理论，在实践中落实科学发展观制定产业转移的战略，具有理论和实践意义。本文以马克思主义的科学方法为指导，特别是以科学发展观来研究产业转移问题。首先是从实际出发，以中国全面建设小康社会的战略机遇期的实际为出发点，以WTO背景下的新机遇为切入点，在开放经济的范式下，来研究中国的产业转移问题。本文还针对制造业和服务业的不同特点，作不同的具体分析。文章在广泛吸收国际国内研究成果的基础之上，力求有所创新。二、本文研究的内容和结构本文分为三大部分。第一部分(第一章至第二章)，为概论篇。该篇界定产业转移的有关范畴，概述WTO背景下中国的产业转移战略的主要内容，分析入世背景对中国的产业转移战略的影响。第一章，WTO背景下中国的产业转移战略概述。界定产业转移的含义及分类，是探讨中国的产业转移战略首先要回答的一个问题。产业转移有两种含义，一是指生产要素的产业间转移，二是指产业的区域间转移。本文所研究的产业转移是产业转移的第二种含义。根据本文研究的需要，依据产业转移的范围、产业转移的动机、产业链转移的程度和产业转移的产业构成，对产业转移进行了分类。本文将产业转移的路径分为投资型产业转移、贸易型产业转移和契约型产业转移三种。在此基础之上，讨论WTO背景下中国的产业转移战略。在经济全球化的大趋势下，在WTO的特定背景下，本文认为，在全面建设小康社会的战略机遇期内，中国的产业转移战略，应该以科学发展观为指导，以产业结构优化、基本实现工业化、力争实现区域经济发展的协调化，即“三化”为战略目标，以推进产业转移创新向自主创新演进为战略重点，以中国的产业转移要走产业转移的创新之路、国际制造业承接的节约环保高效之路、国际现代服务业的有序承接之路、中国产业的适度外移之路和国内产业区域转移的区域经济协调发展之路，即“五条道路”为战略措施。第二章，中国的产业转移战略的背景分析。研究中国的产业转移战略，其背景选择，可以从经济全球化的背景来分析，也可以从中国加入WTO的背景来分析。两者之间既有联系，也有区别。本文认为，经济全球化是研究中国的产业转移的大背景，WTO则是本文研究中国的产业转移战略的特定背景。基于WTO背景研究中国的产业转移战略，必须符合四个原则：市场经济原则、接受WTO规则约束的原则、体现国民待遇的原则、有产业差别的市场准入原则。入世之后，中国的产业转移已经呈现出五大变化：一是制度环境更加优化，二是政府行为更加规范，三是跨国公司的动因更趋市场化，四是产业转移的规模、方式和结构都发生了重大的变化，五是产业转移创新的研发投入大幅度增加。第二部分(第三章至第七章)，为战略篇。该篇分析WTO背景下中国的产业转移战略的战略措施和战略重点。该篇探讨了三大战略：国际产业承接战略、中国产业外移战略和中国国内产业区域转移战略。第三章和第四章探讨了WTO背景下中国的国际产业承接战略。WTO对成员方的国际产业的承接实行的是有产业差别的市场准入原则，因此，WTO背景下中国的产业承接战略也应该是有产业差别的。本文以制造业和服务业两大产业的产业承接为重点研究对象，探讨了这两大产业的国际承接战略。第三章，WTO背景下中国的国际产业承接战略(上)——国际制造业承接战略。随着经济全球化的深化，国际制造业转移趋势呈现出两大变化：一是制造业转移对象的变化。制造业国际转移由早期的边际产业转移为主转变为产业边际价值链的转移为主。产业边际价值链转移代替边际产业转移成为国际制造业转移的主要趋势，为我国参与国际分工，加入国际制造业产业链，承接国际制造业转移，创造了难得的机遇。二是制造业转移的产业类型的变化。制造业国际转移的产业类型由早期的劳动密集型产业向电子、化工等中间产品和零部件产品的生产转化。改革开放以来，国际制造业的承接已经对中国制造业的发展产生了巨大的推动作用。但是在中国的制造业发展和对国际制造业的承接中，也存在着“三高一低”的问题，表现为：产量虽高附加价值低；增速虽快差距大；出口虽多品牌少；资源虽缺消耗高；承接虽多污染重。这些问题是研究我国制造业发展和制造业承接战略必须面对和解决的重大问题。该章最后围绕解决制造业存在的“三高一低”问题，本文提出了WTO背景下中国的国际制造业承接战略的四大措施：(1)实施制造业承接的节约型战略；(2)严格控制制造业承接中的污染转移；(3)推动制造业承接由低端向中高端延伸；(4)妥善处理国际贸易中的贸易纠纷。第四章，WTO背景下中国的国际产业承接战略(下)——国际现代服务业有序承接战略。服务是一种特殊的“商品”。服务的生产和交换不同于物质产品的生产和交换，这一差异决定了服务业转移与制造业转移的不同。服务业承接对东道国会产生正面的影响，也会产生负面影响。正面影响包括可以给东道国注入资金、创造就业、开辟新的技术来源，推动东道国制造业的发展等。负面影响主要是对东道国就业产生的挤出效应、对东道国的国际收支以及经济安全和政治安全(可能的)的消极影响。由于服务业承接可能给东道国带来不同于制造业承接的负面效应，因此，世界各国尤其是后发展国家对国际服务业的承接均较为审慎。当今国际服务业转移趋势呈现出规模大、方式多样化和转移主要发生在发达国家之间的特点。与发达国家相比，中国服务业的发展明显滞后，表现在服务业的发展水平低、服务业内部结构不合理和服务业的效率低、成本高。产业承接中，中国对国际现代服务业的承接明显不足，表现在：承接的国际现代服务业数量偏少、承接的生产者服务业偏少、以离岸外包的方式承接的服务业偏少。面对未来，从解决中国服务业发展中存在的问题出发，WTO背景下中国的服务业承接战略，应该是对国际现代服务业的有序承接战略。要做到对国际现代服务业的有序承接，应该坚持两大原则：一是确保国家经济安全的原则，二是履行入世承诺、继续开放服务市场的原则。为此，本文认为，WTO背景下中国的国际现代服务业承接战略应该哦做到：(1)提高民族服务业的国际竞争力；(2)加强对国际现代服务业承接的宏观调控；(3)审慎承接敏感部门的国际现代服务业；(4)积极承接其他国际现代服务业；(5)大力拓展国际现代服务业承接的离岸外包方式。第五章，WTO背景下中国产业的适度外移战略。“走出去”是一个具有多重含义的概念，本文所研究的产业外移是指国内某一产业向海外转移。中国是产业承接大国，但却是产业外移小国。目前，中国的产业外移具有四大特点：产业外移规模小；外移产业服务化偏向明显；采掘业对外投资已经成为中国产业外移的新领域；海外并购正在成为入世之后中国产业外移方式的新亮点。中国产业需要外移，但产业外移必须适度。决定产业外移“度”的原则是：符合国家安全和国际关系准则的原则；符合市场机制充分发挥作用的原则；符合产业结构优化的原则。入世为中国产业的适度外移提供了难得的机遇，中国企业在国际市场上将因此可以获得更大的生存和发展空间。另一方面，中国产业也有适度外移的必要。产业适度外移，是分享经济全球化成果的需要，是应对国际间贸易摩擦的需要，是推动国内产业结构优化的需要，是实现可持续发展的需要，也是推动国内产业成长的需要。WTO背景下，推动中国产业适度外移，应该从五个方面着手：一要制定和完善中国产业外移的法律和管理制度，二要重视培育中国产业外移的载体，三要加强对产业外移过程中企业的监管，四要推动中国产业以多种方式外移，五要促进中国产业全方位的适度外移。第六章，WTO背景下中国的国内产业区域转移战略。国内产业区域转移与国际产业转移两者之间在产业转移的载体、产业转移的类型、产业转移中政府的作用以及贸易壁垒的使用等方面是有差别的。第七章，中国的产业转移战略的战略重点。产业创新包括产业转移创新和自主创新两种。由生产能力转移和技术引进所带来的产业创新，就是产业转移创新。产业转移创新具有外源性、复合性和激进性。第三部分(第八章)，汇率变化与产业转移。该章为附录。本章对人民币汇率的变化可能对中国的产业转移带来的影响进行了分析。
我国企业在美国证券融资法律监管问题研究

证券市场作为资本市场的核心和基础，具有筹资、产权复合与重组、资金导向与资源优化配置、宏观调控等重要功能。因此，世界各国都致力于促进本国证券市场的国际化，通过国际间的资金流动筹集长期资本，达到取得更大的资本收益的目的。我国作为一个经济快速发展的国家更需要通过这种先进的融资方式筹集发展所需资金，迅速走入世界强国之列。随着国际证券市场的开放，国际游资的活动日益频繁，作为发展中国家的中国目前融资方式也已从“请进来”(吸引外商在华直接投资)向“走出去”(中国企业在海外上市融资)方式转变，中国的许多企业为了寻求国际资本与国内产业的结合采用了各种方式寻求境外证券融资。但是，境内企业境外证券融资总是一波三折，尤其在审批监管上总是遇到许多障碍，同时，境外上市的境内企业在上市的前后以及上市过程中也出现许多钻法律空子的现象。归根结底，是由于中国证监会的法律监管以及监管程度出现了立法上的空白或模糊。因此，本文简要介绍了证券市场国际化的趋势以及我国企业在美国证券融资模式，并对发达资本主义国家完善的证券监管模式进行了分析与探讨。通过对中国境内企业境外证券融资暴露出我国涉及境外证券融资的法律监管体系诸多弊端与不足以及证券发行地与我国监管冲突等问题的研究，提出了对我国国际证券融资监管法律体系相关的完善建议。本文以国内企业在美国证券融资监管的法律问题为研究中心，采用分类、比较和归纳的法律研究方法，从国内企业在美国证券融资的角度出发对跨国上市法律监管的一般规律和具体制度作了较为深入的分析，重点在于探讨我国对境外上市法律监管的现状及其完善。全文约三万字，分为四章。第一章是对国际证券融资的概述。首先介绍国际证券融资的概念、分类及其法律特征以及证券市场国际化的表现、原因和影响。并通过对我国企业在美国证券市场融资主要形式的具体介绍，从而引发了下文对我国企业在美国证券融资所涉及的法律监管问题的探讨。第二章专门论述国际证券对发行地国以及发行人所属国的影响，简要阐述了国际证券融资法律监管的一般规律，重点分析美国对证券市场监管的法律框架以及我国企业在美国证券融资所面对潜在的法律责任及其应对措施。第三章探讨了我国对境外上市法律监管的现状及完善。提出了证券市场国际化形势下对我国跨国上市法律监管的建议。并结合前两章的研究内容提出了自己的看法。第四章分析了我国企业在美证券融资涉及的中美法律监管冲突的问题并对各种协调方式所取得的成就和存在的局限性做出评价。
WTO框架下中国区域贸易一体化若干法律问题研究

本论文的研究目的：伴随着经济全球化趋势，区域经济一体化走势也正在日益加强，这其中涉及到了许多重要的法学理论问题。我国如何把握入世和CEPA协议全面实施的契机，这是关系到国家大政方针的现实问题。在这样的背景下，本文提出了中国区域贸易一体化的概念，对中国区域贸易一体化所涉及到的若干法律问题进行了细致的研究。本文通过CEPA存在的法律问题和需要进一步完善的制度的研究，提出了中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区法律模式的设想，以求为我国区域经济一体化政策提供一个初步的参考路径，为中国区域贸易一体化提供一个可循的法律思路。这也是本文的研究目的和意义所在。本文共分为六章，论文的具体内容结构如下：第一章从WTO框架下区域经济一体化制度的快速发展，引导出对区域经济一体化问题的讨论。分析了区域经济一体化作为国家间竞争的“新”法律制度形式其产生的基础、面临的困境以及代表区域经济一体化发展形式的自由贸易协议(FTA)的扩张，最后，得出区域经济一体化法律制度时代来临的初步结论。第二章主要是论述WTO框架下中国区域贸易一体化的法律基础。首先讨论了实现中国区域贸易一体化的可行性与必要性，以及WTO框架下自由贸易区的法律基础，并评析了WTO框架下与自由贸易协议相关的几个典型案例：有关WTO对区域贸易协议审查的美加自由贸易协议案、有关GATT第24条实施的欧共体关税同盟案、有关GATT第25条豁免的美加汽车部件贸易协定案、有关WTO争端解决机制协调的美欧香蕉案以及土耳其印度纺织品和服装数量限制案。第三章主要是对WTO框架下《内地与香港更紧密经贸关系安排》(CEPA)进行宏观剖析。首先，对CEPA协议的背景、基本内容和特点进行论证；其次，讨论了CEPA与WTO的关系；最后，论述了CEPA的法律性质及其实施前提和途径。第四章主要是探时了CEPR协议中服务贸易法律问题。首先，对CEPA中“服务提供者”定义与资格确定予以论述；其次，对作为CEPA服务提供者“香港公司”定义问题进行了分析。最后，研究了实施CEPA中服务贸易承诺存在的问题。第五章主要研究了CEPA协议中货物贸易和其他法律问题。首先，分析了CEPA协议中原产地认定标准存在的法律问题；其次，对CEPA框架下内地与香港之间倾销和保障措施问题予以研究；最后，讨论了CEPA协议中执行与司法审查和争端解决机制问题。第六章主要是提出和分析在WTO框架下中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区法律模式。首先，探讨了在WTO框架下对中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区制度的宏观把握，主要提出中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区战略定位、区域取向和需要重点突破的内容。其次，对WTO框架下中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区的法律制度进行了微观的思考，主要研究了中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区需要突破的法律障碍、确立中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区的基本原则和主导思想问题、中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区的近期和远期目标。最后，借鉴欧盟和NAFTA经验，提出中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区法律模式构想。主要内容有：1、中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区机构的分别和有序建立；2、完善中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区的相关法律制度，譬如，反倾销、反补贴和保障措施等制度；3、中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区组织机构及表决制度；4、建立灵活的中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区争端解决机制。本论文的研究方法：综合运用了历史考察、文义解释、实证研究和比较分析等论证方法以及演绎推理、归纳推理和辩证推理等推理方法。例如，在界定香港和澳门在WTO中的法律地位时，运用了文义解释法；在考察中国内地和香港、澳门实施WTO协议的情况以及由此而形成的相互之间的经贸现状时，运用了实证分析法；在闸明香港和澳门的法律地位时，采用了“基本理论——对象特征——定性分类”的三段式推理方法，即演绎推理法；在揭示WTO在中国内地和香港、澳门的实施情况及影响时，从众多统计数据与现实事例中得出结论的归纳推理法；在论证应当在中国内地、台湾、香港和澳门之间建立更紧密经贸关系的必要性时，采用了辩证地衡量、比较利弊得失的推理方法，即辩证推理法。本论文的创新之处表现在以下几个方面：一是论题的某些创新：本论文涉及到新的研究领域，探索了在国际组织内协调区域平等成员之间关系的新问题。为我国更好地实施WTO协议规则、发展两岸四地更紧密经贸合作关系和区域经济一体化策略提供了建设性的设想。如何把握入世后WTO协议在我国的实施、如何处理WTO中“一国四席”的局面以及如何建设中国区域贸易一体化将是最近一个时期我国应当加紧研讨的问题。对于这些问题，国内学界进行系统研究的不多。本论文结合新情况，涉足新领域，具有鲜明的创新性。二是观点的某些创新：论文结构采用递进式的推理方法，按照逻辑关系分别论证了一些主要观点。例如，论文在讨论中国区域贸易一体化时，考虑到中国大陆和台湾在短期内建立紧密的经贸关系仍存在障碍，提出可以先在中国内地与香港、澳门之间有效运作更紧密经贸关系的推动下，建立有效沟通机制，并以此为载体促进中国大陆、台湾、香港和澳门四个区域之间的自由贸易区的最终形成。本文对“CEPA”作为中国区域贸易一体化有机的整体研究了有关具体法律问题以及实现中国区域贸易一体化的基本形式自由贸易区的具体建议。三是方法的某些创新：本文综合运用了历史考察、文义解释、实证研究和比较分析方法，同时采用了演绎推理、归纳推理和辩证推理等推理方式，力求使研究结论更具科学性与合理性。区域经济一体化问题已经引起世界许多国家政府的重视。学界对该问题的研究也有了许多的成果，就国内国际研究状况看，对中国区域一体化问题也已经引起学界的关注。然而，对中国区域贸易一体化这一课题进行系统研究者并不多，发表的成果也多从宏观角度探讨，缺乏具体的指导意义。尽管也有从经济学视角对该论题略有涉及，但从法律制度的视角，综合国际法中的国际法主体、国际组织法、国际条约法和国际法与国内法的关系理论，结合港、澳、台具体情况对本课题进行全面具体的研究比较少。本文试图在这方面综合多种研究方法进行细致研究，以求得出一些有参考价值的结论。
中国援助非洲优惠贷款农业项目运作研究

1995年以来，我国改革和调整了对外援助政策，国内企业利用政府优惠贷款在受援国实施合资合作项目逐渐成为对外援助方式的主导。对非洲的农业援助一直是我国对外援助的重要组成部分，考虑到非洲有着大量未被利用农业资源，而我国农业的发展受国内市场与国内资源双重制约的程度正日益加深，因此研究援助非洲优惠贷款农业项目的运作不仅有助于提高对非农业援助的效率，而且对于国内企业实施农业“走出去”战略，充分利用国内国外两种资源、国内国外两个市场有着十分重要的意义。本论文初步建立了一个分析援非优惠贷款农业项目运作的框架，并以其为指导，对加纳可可加工项目进行了个案分析。首先，本论文对援非优惠贷款农业项目的特征作了理论分析；其次，在考察对援非优惠贷款农业项目运作程序和参与主体目标的基础上，通过分析项目参与主体之间的政治经济关系，建立了一个分析援非优惠贷款农业项目运作的理论框架；最后，以加纳可可加工项目为例，对该项目运作中存在的问题进行了经验和理论分析。本论文的研究结果表明：援外优惠贷款农业项目的运作是援助国政府、受援国政府、援助国银行、受援国银行、援助国企业以及受援国企业等多个参与主体为了各自的目标而互相影响的过程；项目的运作主体从根本上讲是合资合作企业；项目参与主体间的关系会对项目的运作产生后果。
论90年代日本经济萧条对中国经济的启示

日本是东亚模式的代表，是政府主导、赶超型经济的成功典范。日本自20世纪60年代以来一直充当亚洲经济“雁行”增长模式的领头大雁作用即以日本为雁头，以亚洲新兴工业国家和地区为雁身，以东盟和中国为雁尾，从而确立了日本在亚洲的核心和主导地位并登上了世界经济大国的地位。在70年代和80年代，日本把巨额资金投到房地产、金融和证券市场，并大肆在海外投资，经济出现了泡沫化。到90年代初，日本受到全球性经济低迷的影响。其高房价、高股价的泡沫经济破灭。日本经济发展停滞，经济增长持续低迷，通货紧缩逐步加深，失业率逐年上升，开始陷入经济衰退。日本经济衰退是由多种原因造成的。既有产业结构的问题也有政府主导过多的因素。为了摆脱泡沫经济破灭后的不景气，日本各界一直以来采取了一系列措施。直到2003年日本经济才开始复苏，2004年开始经济增长趋于稳定。虽然中国经济与日本经济的发展水平差距不小，体制也截然不同，但两国经济面临的有些问题却有很大相似之处。日本过去是政府主导、赶超型经济，中国过去是计划经济。现在也要和日本一样减少政府干预，使政府的作用逐步降低；完成产业结构调整来启动内需；两者都要改变政企关系和银企关系，增强企业活力，提高经济增长的质量和效益；同时都要扩大就业；都要防范金融风险。因此，日本经济模式的经验和教训，对我国经济有不少有益的启示。
中朝两国外商投资企业法比较研究

中国和朝鲜作为东北亚的两个社会主义国家，一直保持着各领域的友好合作关系。近些年来，中国与朝鲜都把吸引外国直接投资作为发展本国经济的重要措施，特别是中国对朝鲜的投资规模不断上升，已成为朝鲜最大的贸易投资伙伴。中朝两国的经济有着极强的互补性，朝鲜是中国巨大的潜在投资市场，为此两国都制定了外商投资企业法，故比较研究中朝两国这方面的法律制度，充分利用两国的优惠政策，并尽可能的规避投资风险，对两国来说，均具有十分重要的意义。论文结构与主要内容如下：第一章是绪论部分，提出本文的研究目的，研究范围和研究方法。旨在通过对中朝两国外商投资企业法的介绍，为两国双边投资实务提供便利，同时也为两国更高层次的投资经贸合作提供法律依据。第二章是介绍中朝两国外商直接投资的法制环境。本文通过对双方在不同阶段提出的新政策，以及随着政策改变而制定的相关法律法规进行介绍，揭示两国外商投资企业法的发展历程以及特点，以期进一步了解两国外商直接投资政策。第三章介绍中朝两国合营企业法的主要内容，在此基础上比较评析两国企业的设立期限、资本制度、出资比例、企业对物质与产品的管理、企业劳动管理、分配企业利润的方法。第四章介绍中朝两国合作企业法的主要内容，在此基础上比较评析两国企业的组织形式、设立期限、出资期限、企业组织机构的设置、分配收益与回收投资的程序。第五章介绍中朝两国外资企业法的主要内容，在此基础上比较评析两国设立企业的地域范围、企业设立期限、资本构成、企业对物质与产品的管理。第六章介绍中朝两国对外商直接投资的鼓励与保护，指出仅仅在外商投资企业法方面加以保护是远远不够的，促进两国的经贸往来持续有效的发展还需要其他众多配套性法规加以完善。
中日关系制约因素问题研究

本文对中日关系制约因素问题进行了研究。文章认为，历史问题一直是影响两国建立相互信任关系的最大障碍因素；日台关系也是新世纪影响中日关系的重要制约因素；中日领土争端问题；日本领导人参拜靖国神社问题；日本加入联合国常任理事国问题，这些都成为制约中日这两个一衣带水的大国之间关系的“瓶颈”。文章指出，解决这些影响中日关系的“瓶颈”问题，不能急于求成，应从中日关系发展的战略高度去正确分析和逐步解决。要全面认识中日关系的政治基础；从战略高度妥善处理日本侵略战争历史问题；要努力避免台湾问题阻碍中日关系稳定发展；应努力构筑中日两国互信机制；充分发挥大众传媒增进中日相互理解方面所起的作用；中日两国共同促进东亚地区经济一体化的进程；东亚地区的非传统安全威胁与中日合作；从战略高度出发进一步推动中日经贸合作；抓住机遇、进一步发展中日民间交流等，作为本文论述新世纪发展中日关系的基本思路。