万方学位论文

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世界煤炭工业格局及未来发展趋势研究—兼论中国煤炭工业发展及对策研究

本文旨在通过对世界煤炭及中国煤炭工业情况的研究，比较中国煤炭工业情况与世界煤炭工业情况的异同，分析当前中国煤炭行业发展所遇到的问题，探索在当前全球化背景下，中国煤炭行业发展的应对之道。 　　本文详细阐述了世界煤炭资源、消费，贸易情况及中国煤炭行业的特点及发展情况，通过内部及外部的比较分析，揭示了世界煤炭发展的趋势及中国煤炭行业发展过程中的矛盾，通过分析近些年世界主要煤炭生产国和消费国情况及中国政府关于煤炭进出口政策倾向及中国煤炭市场发生的巨大变化，说明中国成为煤炭净进口国的原因。指出中国应该积极的利用国内国外两种资源及两个市场，通过对内整合资源，对外积极“走出去”战略，走多元化经营战略，依靠科技进步发展煤炭工业。 　　最后，论文提出了结合中国的具体国情通过加快煤炭资源整合，提高进口煤炭企业资质门槛，积极扶持有条件煤炭企业“走出去”，加快建设中国煤炭战略储备，坚持复合型人才的培养等方面积极推进中国煤炭行业的发展。总之，通过上述煤炭发展策略，从而使中国由煤炭大国变成煤炭强国。
对外工程承包企业国际化经营战略研究

改革开放30多年来，中国经济保持了快速的增长，其中对外贸易对经济发展的贡献率达到1.5到2个百分点。而对外工程承包业务在对外经济中始终扮演着重要角色。中国对外工程承包业务从无到有已初具规模，工程项目遍布世界五大洲近200个国家，业务范围包括基础设施建设、水利电力、路桥、电信工程等多个领域。本文分析了中国对外工程承包的历史与现状，采用SWOT模型分析了中国国际工程承包企业的优势劣势，机会与挑战。发现了中国国际工程承包企业存在的问题，并针对这些问题提出了相应的政策建议。旨在为中国国际工程承包企业在“走出去”提供有益的指导。
《中国对外承包工程行业社会责任指引》评价

对外承包工程作为我国“走出去”战略的重要组成部分，在国家经济建设中有着十分重要的地位。但由于中国对外承包工程行业社会责任意识不强，近些年，受到了国际上不少的负面舆论和评价。这些评价不仅影响我国的国际形象，还会影响我国对外承包工程的快速发展，不利于国家经济增长。因此，对外承包工程行业商会发布了《中国对外承包工程行业社会责任指引》（以下简称《指引》），希望能帮助企业提高社会责任意识，更好承担社会责任，维护国家对外承包工程企业国际形象，从而促进对外承包工程行业更好的为国家经济做贡献。 　　履行社会责任对对外承包工程企业有十分重要的意义，主要包括提升企业自身竞争实力，是企业作为社会公民的义务和有利于国家形象的维护。对于企业社会责任的研究，国际各个组织及国内各行业都出台过一些规定。通常员工权益，消费者利益，打击贿赂，环境保护等都是社会责任研究的核心议题。在中国也有相应的法律法规对承包工程行业质量安全，员工权益等进行规范，但《指引》是对外承包工程商会出台的首份社会责任指引。 　　鉴于《指引》的重要地位，文章将《指引》的相关规定与经合组织的《跨国公司行为准则》（以下简称《准则》）在出台背景，驱动力及内容上进行对比。由于《指引》出台的目的在于提高中国对外承包工程企业形象，而《准则》旨在跨国公司承担社会责任，因此二者在内容上侧重不同。中国对外承包工程企业在海外施工过程中出现质量安全问题，因此《指引》将质量安全放在首位，并作了比较详细的规定。而对于员工权益，中国国内立法的欠缺导致《指引》在员工的结社自由和集体谈判两方面作了忽略处理。《准则》对于公平竞争，打击贿赂方面也比《指引》规定的详尽。在自主创新和技术进步方面，《准则》强调为将技术和创新在东道国进行传播，从而促进当地科技进步和发展，为东道国做善事。而《指引》侧重引导中国企业自己通过创新，发展自身科技水平和实力。 　　社区参与和发展是比较新的话题，《准则》对此也未作相应的规定，因此，中国在这方面需要通过日后的实践加以总结。在实施方面，本文认为《指引》可以通过引入第二方和第三方评价机制，保证社会责任的落实。 　　《指引》对于我国对外承包工程是一次全新的挑战，这其中包括对企业自身平衡利益的挑战，也包括企业加强与东道国的沟通和实施《指引》的国内监管问题。 　　《指引》对我国对外承包工程既有利也有弊。短期而言，由于履行社会责任造成企业盈利困难，难以占领国际市场，因此弊端大于利处。而从长远角度，企业承担社会责任不仅能吸引更多的业主，也能提高自身竞争实力，促进企业可持续性发展。 　　《指引》是我国承包工程行业社会责任进步的重要标志，它的出台，对内为行业内部提供行为指南，对外为合作伙伴提供参考。因此具有十分重要的意义。
新形势下我国出口信用保险市场化研究

出口信用保险是国际贸易与保险学相互交叉的一个重要经济领域。它是各国政府为保护和推动本国出口贸易和海外投资的政策性保险制度。在政府的大力推动下，我国出口信用保险发展迅猛，服务水平不断提高，但也显现政策性非效率垄断经营的种种弊病。如何引导我国出口信用保险健康发展，是否要尽快实现出口信用保险的市场化成为摆在我们面前的重大课题。 　　本文回顾了我国出口信用保险的发展历程，指出我国出口信用保险具有政策性官办特征并肯定了政策性垄断经营在其发展初期的必要性和优势。随后重点分析新的国际经济形势下我国出口信用保险机构的新任务及其表现和现存的问题。认为短期出口信用保险的市场化是解决这些体制性问题的唯一出路。并通过出口信用保险五种经营模式阐述和典型国家经验借鉴，从历史发展趋势的角度验证了这一点。同时也提出市场化应当尊重历史发展进程和立足本国国情。随后本文对于是否应当尽快实施出口信用保险市场化的问题进行探讨。分别从市场化的实施的条件，是否具有商业保险的可保性，短期出口信用保险的风险特征以及商业信用保险公司的介入意愿等几个方面进行分析。在这一过程中特别强调国际经济新形势对我国出口信用保险市场化进程的影响。对比了经济危机时期官方出口信用保险机构和商业信用保险公司的应对措施。得出结论:目前并不是我国出口信用保险市场化的最佳时机。政策性经营在经济衰退时期，更能保障出口企业利益，稳定对外贸易发展。我国出口信用保险的市场化应当在经济回暖，发展平稳的良好环境下进行。最后，本文点明了我国出口信用保险目前的工作重心:在现有经营模式下，提高服务水平;尽快立法并建立有效的监管机制为未来出口信用保险市场化扫清障碍。并对对未来市场化进程提出初步构想。
中国承包工程企业提升海外竞争力研究

近年来，在经济全球化深入发展、中国扩大对外经济技术合作、“走出去”发展战略的实施等创造的良好外部条件的基础上，中国对外承包工程企业充分利用资源合作开发、对发展中国家的信贷融资支持、一揽子经济技术合作机制等促进措施，推动我国的对外工程承包业务获得蓬勃发展，在业务规模、市场格局、业务领域、企业竞争力等各个方面均取得长足进步。同时，我国承包工程业务仍然存在一些不足，比如简单扩张型的发展模式、规划设计相对滞后、配套支持体系不完善、企业国际化水平较低、属地化管理能力较弱等，亟需改善提高。另外，来自发达国家老牌大型国际工程承包商、新兴市场国家不断崛起的工程承包商的强有力竞争，也对中国企业的进一步国际化发展提出了挑战。在这种情况下，我国对外承包工程企业应如何利用外部机遇、改善自身缺陷、应对挑战、并提升企业竞争力，以获得可持续性的长远发展？ 　　本文将依据企业国际化相关理论，从我国对外承包工程企业的发展现状及问题入手，通过分析经济全球化和国际产业重组等外部因素带来的机遇和挑战、国际工程市场对承包商提出的要求、我国企业的优劣势，并借鉴国际顶级承包商的成功经验，提出我国对外承包工程企业提升竞争力的策略。
中国社会科学院对美学术交流发展新思路探究

文章首先阐述了论文选题的目的和意义，说明中国社会科学院加强对美交流的必要性和重要性，同时说明了论文的研究是在对外交流的定义指导下进行的。文章阐述了中国社会科学院对外交流的发展与现状，回顾了对美学术交流的发展历史，对中国社会科学院对外学术交流的国际宏观环境进行了分析，从与欧洲、亚非地区的交流比较中得出启示。之后，将中国社会科学院对外学术交流对美交流现状进行了内部环境(SWOT)分析，对现存的优势、劣势、机会和挑战分别进行了从宏观到微观的全面分析。 　　之后，笔者对近年来中国社会科学院对美交流的具体实施状况进行了分析、总结，找出了当前对美交流滞后所隐藏的问题及其根源，并针对以上问题，笔者提出了改进的构想及其相应的建议。 　　本论文在中国哲学社会科学“走出去”战略的背景指导下，结合中国社会科学院近年来对外交流的探索历程，总结分析了对美交流与合作的成功经验以及不足之处，并提出了相应的新思路与改进建议，为国内其它社会科学研究机构树立了标杆，提供了宝贵的实践经验。这也正是本论文研究的意义所在。
我国医疗器械企业的国际化发展研究——以迈瑞公司为例

当前，全球经济一体化已成为大势所趋，各国企业纷纷参与并深化自身的国际化经营。在日益激烈的市场竞争中，企业不仅要面对来自国内外同行业企业争夺市场的压力，也会受到国内外市场变化的影响。为了掌握市场主动，企业积极参与国际分工，发展国际化经营，一方面通过了解最前沿的市场动态，制定经营策略，规避风险；另一方面不断改善经营管理，提高科技水平，吸收先进经验，同世界范围内的对手展开竞争，以增强核心竞争力。 　　我国医疗器械企业虽起步较晚，但自90年代开始，随着科技水平的不断提高和新材料的应用，在国家鼓励政策的推动下，医疗器械行业迅速发展。在此期间，我国医疗器械企业经历了1998年亚洲金融危机和2008年之后的全球经济萧条，虽然经济低迷给行业发展带来一定冲击，但部分企业通过分析形势，制定应对方案，仍取得了较大发展。同其它行业的国际化经营相似，我国医疗器械企业的国际化一般经历了从仿制，贴牌生产的出口经营，逐步发展为拥有自主研发实力，以自有品牌出口的模式，之后加快国际市场开拓，实施“走出去”战略。在整个国际化进程中，企业通过积累经验教训，不断取得突破，但也不可避免地遇到许多问题，这些问题严重影响公司发展，在某些时候，甚至危及到公司的生存。作为我国领先的医疗器械研发制造商，迈瑞公司是我国医疗器械企业中实施国际化经营的典范，其在国际市场战略、海外投资、海外经营等方面的优秀经验，对我国其它医疗器械企业乃至其它行业实施国际化经营战略的公司都具有很好的借鉴价值。 　　本文以国际化理论为基础，首先对我国医疗器械行业的宏观环境作分析，以了解该行业的发展背景，并结合企业国际化经营的特点，找出其发展规律。 　　其次，介绍我国医疗器械企业国际化发展演进及特点，之后阐述我国医疗器械企业国际化现状及问题。 　　再次，以迈瑞公司为例，分析其国际化的动因、发展历程和特点，了解该公司在各个阶段实施的国际化经营战略。通过分析迈瑞国际化经验，为解决我国医疗器械企业国际化进程中遇到的问题提供参考。 　　最后，阐述迈瑞模式给我国医疗器械企业国际化带来的启示。
中外“科技走出去”战略比较研究

“科技走出去”是科技全球化程度不断加深的必然产物，世界上任何国家都是科技全球化的一个环节。在科技成为世界经济发展的最大动力的今天，所有国家都有科技走出去主观需要。发达国家需要通过技术输出，获取国际自然、环境、市场资源，进行资本扩张；而欠发达国家需要通过人才输出或参与共同研发，获得技术溢出利益，以科技进步带动本国经济发展；而发展中国家则需要根据自身科技领域的优劣，有区别有重点的实施“科技走出去”。典型国家通过积极实施“科技走出去”战略，对本国的经济社会发展产生了积极促进作用。当前，欧债危机使全球经济形势进一步恶化，欧美国家经济持续低迷，对中国来说是难得的机遇，我们需要加快“科技走出去”步伐，以便充分利用国际国内两个市场、两种资源，为我国经济社会发展服务。 　　本文在第一章阐述了“科技走出去”的国际环境背景和选题意义，并且描述了本文的研究方法、思路以及创新之处。 　　第二章对“科技走出去”的定义以及它与“科技全球化”、“科技国际化”的异同进行了阐述，并就目前学者对我国“科技走出去”战略相关的研究进行了总结。 　　第三章在对我国“科技走出去”的历史实践进行分析的前提下，对我国“科技走出去”的成就和问题进行了总结。 　　第四章将我国的“科技走出去”战略实践与国外典型国家的“科技走出去”战略从战略形成、战略目标、实施模式、战略领域、战略对象国家五个方面进行了比较研究。 　　第五章在理论对比的基础上，提出了国外经验对我国的启示和建议。 　　最后，在完善分析国际经验和国内实践的基础上，得出最后结论，我国有必要在借鉴国外成功经验的基础上，立足本国自身的科技条件和经济实力，加快对中国“科技走出去”的战略设计，力求以最优的资源配置、最小的成本付出，最有效的利用全球资源，提高中国的科技实力、国际竞争力和影响力，以持续的科技创新带动中国经济社会稳定快速增长。
我国企业对外直接投资的实证分析——宏观国家和微观企业视角

全球经济一体化是当今世界经济发展的主要趋势，主要体现在二战以来的国际间各种交换以及国际资本的流动上。20世纪80年代以来，这一趋势不断加强，世界各国经济的相互联系、相互依赖和相互影响越来越明显。而全球经济一体化的微观载体主要是跨国公司，跨国公司通过不断的对外直接投资促进了这一进程的发展。发达国家凭借其强大的经济实力、雄厚的技术力量和丰富的经营管理经验等优势，长期以来一直是全球对外直接投资的主力军，在全球对外直接投资总额中一直占有很大的比重。我国经济是整个世界经济的重要组成部分，随着经济发展，对外直接投资越来越成为我国企业走向国际的重要方式。 　　我国加入WTO之后，改革开放的步伐不断加大，经历了出口的迅速增长和外商直接投资的迅速发展之后，我国企业迎来了全新的发展阶段，即“走出去”阶段。2003年以来，我国的对外直接投资稳定增加，每年都有一定比例的增长，且年均增长率达到了64％，特别是2008年，我国对外直接投资流量达到559.1亿美元，比上一年增加111％，2009年，虽然世界各国都受到全球金融危机的影响，全球对外直接投资受其影响普遍下降，我国当年的对外直接投资流量仍然比上一年增长1.1％,这充分说明中国对外直接投资成为世界经济发展的新力量。 　　虽然我国对外直接投资表现出迅猛的增长态势，但区位分布不均衡,其中每年约三分之二的投资流向了避税港地区，特别是我国的香港地区，拥有我国对外直接投资的总存量的近三分之二。而我国企业近年的对发展中国家的投资发展迅速，尤其是对非洲国家的地区的投资，一直存在着各种争议。另外，我国对外直接投资的微观主体——我国企业，其投资的动机以及其投资的金额也是学者们讨论的重点。 　　本文围绕着我国对外直接投资，分别从宏观的国家视角和微观企业视角来研究我国对外直接投资的决定因素，不仅研究了一般因素的影响，还研究了一些特例。具体来说，本文的主要研究内容如下： 　　首先，本文回顾了相关的理论文献和实证文献。理论部分中，本文根据跨国公司和对外直接投资的有关理论的发展历程，分别阐述了国际生产折衷理论、新古典贸易理论、新贸易理论以及新新贸易理论中的有关对外直接投资的决定因素，从新古典贸易理论开始，对外直接投资被纳入国际贸易理论的研究框架中，一直为国际贸易学家广泛研究。实证部分介绍了宏观国家层面和微观企业层面有关对外直接投资的决定因素的分析，并整理了为数不多的我国企业对外直接投资的实证分析文献。 　　其次，本文介绍了我国对外直接投资的发展历程和发展现状。包括了我国对外直接投资的发展的总体趋势和各个发展阶段及其特点；描述了我国对外直接投资的区位分布特点，包括其发展历程，洲分布和国家分布的情况：整理了我国对外直接投资企业的类型构成、地域来源及行业分布的特征；阐述了我国企业对外直接投资的一般性的和特殊性的原因。 　　再次，本文对我国对外直接投资进行了宏观国家层面实证分析。基准引力模型可以解释我国对外直接投资的四分之一，基础设施和教育水平的影响根据所使用代理变量以及样本的不同而有差异，工资对我国对外直接投资影响负，但基本上不显著，而特定的商品的进口和出口贸易的影响，尤其是对投资发展中国家和地区的影响在统计上显著。 　　接下来，本文分析了我国企业对三个特殊区域投资的特殊的原因。首先，我国企业投资避税港地区主要原因包括返程投资获得外商投资企业享有的优惠政策、收购在我国经营的总部注册地为避税港的企业、我国能源型企业为获得第三国的能源经营权收购其在避税港的母公司或上级公司和由于其他原因需“绕道而行”的投资等四个方面。其次，我国企业投资香港地区不仅有政治上的原因，也有经济上的原因。最后，我国对非洲的直接投资近年来增长迅速，其原因主要是占有市场、获得资源、政治性援助、跨越贸易壁垒等，通过实证分析发现我国对非洲直接投资的资源型动因和政治援助行动因明显，而且市场占有和跨越贸易壁垒并不是我国企业投资非洲的主要原因。 　　最后，本文基于异质企业对我国企业的对外直接投资行为进行了实证分析。通过2006年和2007年我国对外直接投资的企业层面数据与我国工业企业数据库的合并，在衡量“走出去”企业的全要素生产率的基础上，考察了企业生产率与企业对外投资决策和企业对外直接投资额的关系，并发现全要素生产率对二者的影响显著。
信息、资金、金融深化与FDI稳定性

FDI对我国经济发展做出过重要贡献，传统主流理论也将FDI看作稳定的资金来源及先进技术及管理经验的引进渠道，诸多新兴市场经济体亦对吸引FDI长期持鼓励态度。在新兴市场经济体发生经济危机，证券投资和银行贷款出现集中外流情况时，FDI却多次出现流入规模增大的情况，1995年墨西哥危机，2007年亚洲金融危机中为此提供了有力的证据。FDI在危机中加速流入东道国的现象进一步加深了FDI属于长期稳定投资的传统观念。 　　但近年来，国际FDI的波动性明显增大，其对国际经济秩序，特别是新兴市场经济体的负面影响正在显现。2008年诺贝尔经济学奖得主Paul Krugman(1998)对FDI是否应被看作稳定的投资明确提出质疑，并对FDI是否必然带来先进的生产技术和管理经验表示怀疑。 　　从企业融资的视角着眼，FDI并非外国投资者在东道国设立的工厂、公司等经营实体，FDI只是外国投资者为其在东道国的投资进行融资的一种渠道。FDI不应被看作企业的有形资产，而应被看作企业的一种负债形式。从企业融资的角度看，FDI与企业的其他负债并无本质区别。随着FDI实践的不断发展，以及金融工具的不断创新，以FDI为代表的传统上归于长期投资的国际资本流动的波动性明显提高，FDI完全有可能发生类似证券投资的大进大出，其对东道国国际收支、汇率稳定甚至宏观经济安全的负面影响正在迅速增大，对新兴市场经济体尤为显著。 　　改革开放以来，我国经济经过长期健康发展，在华融资已是外资企业的主要资金来源，FDI对于弥补国内建设资金不足的积极意义已基本消失，必须充分认识FDI波动性加剧，特别是FDI大规模流出的潜在风险。 　　为此，本文基于FDI波动性呈增大趋势的现实经济状况，综合国内外现有研究成果，运用理论与实证分析方法，就FDI波动性的主要作用因素，作用原理进行了较为系统、深入的理论和实证研究。主要体现在以下几个方面： 　　首先，本文在系统梳理国内外关于FDI波动性讨论的同时，根据全面的数据测算，指出上世纪90年代以来，全球FDI的稳定性整体呈现下降趋势，且FDI与证券投资等其国际资本流动方式在波动性上的差距正在缩小。 　　第二，本文第四章从信息不对称的角度阐述FDI与证券投资等其他投资方式在波动性上的区别，重点分析了资本市场信息不对称以及公司内部所有者和经营者信息不对称对FDI投资决策的影响，从企业微观层面解释了FDI波动性小于证券投资等其他投资形式的内在机理。 　　第三，本文第五章东道国资金约束的角度探讨东道国发生金融或经济危机时为何FDI往往表现得较为稳定，重点从东道国资金约束的角度指出FDI在危机中流入东道国的内在机理，流入规模的影响因素，及其潜在的大规模流出的风险，并对FDI逆流的时间做出理论判断。 　　第四，在第四章和第五章从企业微观决策层面探讨FDI波动性之后，本文第六章从金融深化的宏观角度探讨FDI波动性，重点分析了在东道国金融深化的背景下，FDI内流规模如何因融资优势的变化而动态调整，并对FDI如何在维持企业表面正常运营的情况下安全实现资金转移进行讨论。 　　第五，在四、五、六章的基础上，本文构建了FDI波动性决定因素模型，在理论分析的基础上，本文第六章详细分析了中国FDI波动性的现实情况，通过构建计量分析模型对影响中国FDI波动性的主要因素进行分析，并对如何应对FDI波动性提高提出政策建议。 　　本文的研究结果表明： 　　 1.FDI在我国的大量积累也为宏观经济稳定带来了一定负面影响，特别是上世纪90年代末期以来，FDI的波动性有增大迹象，与流入我国的外国证券投资（这一国际公认的波动性较大的资本流动形式）相比，二者的波动性迅速趋近。一旦FDI流向逆转，将对我国宏观经济稳定造成难以估量的冲击，因此宏观调控当局需要从国家经济安全的角度充实审视我国的FDI引资政策，将FDI稳定性监控纳入国际资本流动和宏观经济管理框架。 　　 2.FDI本身并不一定代表稳定的投资、先进的生产技术与管理经验，FDI并非等价于企业的厂房、设备等有形资产，作为企业融资方式的一种，其本质上与其他融资形式并无区别，FDI并不具备所谓与生俱来的稳定性。特别是随着金融市场的不断深化以及金融工具的不断创新，长期投资与短期投资的区别日益模糊，FDI完全可能发生类似证券投资的大进大出。 　　 3.当外国投资者遭遇流动性冲击，需要将在东道国的投资变现筹集资金时，直接投资的变现难度一般远大于证券投资等间接投资。外国投资者对自身未来遭受流动性冲击的预期直接影响其投资方式的选择，预期未来遭受流动性冲击概率较高的投资者倾向于选择证券投资，而预期未来遭受流动性冲击概率较低的投资者则倾向于采取FDI投资方式。这种投资者未来流动性状况的差异是FDI波动性小于证券投资的重要原因，而并非FDI本身具有的优良性质，若预期与现实发生背离，FDI完全可能大规模变现流出东道国。 　　 4.FDI的稳定性与东道国的信息透明度密切相关。东道国市场信息透明度越高，FDI赋予投资者在经营管理上的信息优势越趋于弱化，外国投资者在FDI、证券投资和其他投资等进入方式上的选择空间越大，FDI在东道国引资中的地位也会随之下降，其波动性将与其他外资流入方式趋近。 　　 5.东道国发生经济危机期间FDI流入量的增大并不能说明FDI比其他投资方式更为稳定： 　　 (1)东道国发生经济危机时，企业由于经营业绩明显下降，导致其在资本市场上的融资能力下降，外在表现为证券投资和银行信贷流入规模下降。 　　 (2)危机时东道国大量企业的破产倒闭容易导致东道国出现大量廉价资产，外国投资者大量低价收购东道国的破产企业是FDI在东道国危机期间流入规模骤增的重要原因。 　　 (3)经济危机条件下，如果东道国国内的优质企业拥有较多的资金用于国内收购兼并，FDI的流入规模会随之缩小，因此FDI流入量的多寡往往与东道国危机严重程度正相关。 　　 (4) FDI对国内投资的替代可能导致较高的社会福利损失，过度依赖FDI不利于东道国经济的长期健康发展。 　　 6.危机爆发时流入的FDI并不稳定，其中部分FDI并非具有更高的经营管理效率，只是拥有较多的资金而已。经济危机过后，经营管理效率较低的FDI会退出东道国市场，从而实现对东道国资产的“低吸高抛”。这种低效率的FDI流动虽然有利于东道国在经济危机期间维持企业运营，稳定就业市场，但却以巨大的社会福利和财富损失为代价。 　　 7.提高资本市场透明度和企业管理透明度，降低信息不对称程度，有利于提高社会资金配置效率，降低经济发展对外部资金的依赖性。换句话说，东道国市场信息透明度越高，对FDI的依赖性越低。大规模引进FDI，特别是在经济危机期间大规模引进FDI对于降低东道国信息不对称的作用有限，在国内资金充裕的情况下，FDI若未能在技术引进上为东道国带来实际利益，东道国政府发展经济的最优策略是通过支持国内企业发展，不必对FDI予以政策倾斜。 　　 8.东道国金融深化一方面提高了国内的金融系统运作效率，为外国投资者拓展市场提供了有利条件，从而有利于外资的流入；另一方面，东道国金融深化的过程中也降低了东道国和FDI母国之间在融资成本和融资规模上的差异，从而使得FDI在资本输入中的重要性降低，外国投资者在FDI与证券投资等其他投资方式中间进行选择时，对FDI的倾向性会随之降低。随着东道国金融市场的发展，客观上为外资利用内资制造了便利条件，外国投资者甚至可以借助各种资本运作形式在维持企业表面正常经营的情况下顺利实现资产转移，从而导致FDI表面上的稳定性更加趋于弱化。 　　 9.我国必须从高度重视FDI波动性增大的客观事实，防范FDI大幅波动对国际收支和国家宏观经济安全的潜在负面影响： 　　 (l)认识到FDI对于弥补国内建设资金不足的积极意义己基本消失，从国家经济安全的层面高度关注FDI快速扩张的潜在负面影响； 　　 (2)完善统计体系，充分掌握FDI潜在风险，尽快改变目前以历史成本法核算FDI的做法，充分考虑留存收益增值、资产价格上升等因素对FDI规模扩张的影响，以充分掌握FDI波动性增大对我国经济的潜在风险； 　　 (3)努力让中国企业走出去，增加我国对外直接投资在海外资产构成中的比重，提高海外资产盈利能力和长期增值潜力，改变当前外国投资者通过FDI既掌握我国大量实际资源，又创造巨额利润，而我国则主要依靠购买海外低收益的金融资产（最主要的是外国国债和企业债券）的不对称情况； 　　 (4)在国内资金充裕的情况下，应将引进高新技术作为FDI引进工作的首要原则，以逐步创造新的比较优势，改变目前主要依靠劳动力成本和资源优势参与国际分工的现状，严格限制高污染、高耗能、低技术外资实体的进入，更好地发挥FDI对提高本国经济福利的积极作用，改变以本国实际财富换取海外金融资产的现状； 　　 (5)有序推进资本项目开放与人民币国际化。
低碳经济条件下我国对外经济贸易发展研究——基于国家竞争优势理论

全球气候变化谈判使二氧化碳减排成为影响国际社会和各国经济决策的重要因素，尽管气候变化谈判争论很大且进展缓慢，但以低能源消耗、低二氧化碳排放为主要特征的低碳经济已经应运而生，并成为经济发展的趋势。无论发达国家还是发展中国家都出台了相应的政策和做法来发展低碳经济，一方面是为了实现碳减排，但更重要的是争取在新一轮全球产业竞争中获得优势，这种竞争的结果就会对国际贸易产生重大影响。但是究竟这种影响是怎么发生的？其作用机理和影响路径是怎样的？对国际贸易规则会产生什么影响？对我国对外经贸发展将带来怎样的机遇与挑战？我国怎样利用低碳经济发展契机来促进对外经贸的发展？传统的国际贸易理论不能直接回答这些问题。低碳经济作为新生事物存在很大的不确定性，其对国际贸易的影响结果也存在不确定性，但是如果能明确低碳经济对国际贸易的作用机理、影响路径和影响方式，就可以全面分析国内、外低碳发展对我国对外经贸的可能影响，并找到有效的应对措施，这些是本文写作的初衷和想要回答的问题。 　　本文以低碳经济对贸易的影响为研究主线，以波特的国家竞争优势理论为理论基础，构建低碳经济对贸易影响的理论分析框架，特别是低碳经济对贸易影响的作用机理、影响路径和方式，并以此为理论基础来研究全球低碳发展对国际贸易规则和我国对外经贸发展的影响，提出利用低碳经济发展契机实现我国对外经贸可持续发展的对策建议。 　　具体说来，全文共分六章。 　　第一章是引言部分，对论文写作的背景和意义、国内外研究现状、研究目标和内容、研究方法和技术路线、研究的创新之处等进行了介绍。 　　第二章是低碳经济条件下国际贸易解释理论构建部分。通过分析当前低碳经济的主要内容、发展的现状、及存在的问题，指出这种低碳发展所带来的新问题对传统国际贸易理论的挑战——碳排放权成为稀缺要素，且这种要素的丰裕程度取决于国际谈判而不是自然禀赋，具有很大的不确定性，无法直接用来解释对贸易的影响结果。本文以国家竞争优势理论的钻石模型为基础，将碳排放等低碳因素纳入到钻石体系之中，将对国际贸易影响重大的国际规则作为一个外部要素加入进来，以此构架低碳经济条件下的国际贸易新的解释理论，分析低碳经济对贸易影响的作用机理、影响路径和方式，特别是从国外政策法规、国际规则和政府的做法三个方面出发的影响路径，用于指导本文其他部分的研究。 　　第三章介绍了各国低碳经济发展的主要政策及其中隐含的贸易影响。本文介绍了我国主要的贸易伙伴欧盟、美国和日本的低碳经济相关的战略、政策和法规，低碳相关的技术性贸易壁垒、碳税和碳关税等与贸易有关的情况，并分析其中对贸易的影响。欧盟是低碳经济的领先者，低碳立法涉及面广且日趋完善，其中技术法规、标准已经对国际贸易产生影响，还有很多隐含贸易影响的做法，如碳排放交易体系等；美国由于不承担强制减排义务，因此低碳立法薄弱，主要涉及新能源领域，但立法尝试中涉及碳关税问题；日本作为低碳经济的先锋，更注重国内的低碳发展，提高自身竞争力，对他国贸易的直接影响相对较小。 　　第四章研究低碳经济对国际贸易规则的影响。全球应对气候变化和低碳发展也引起了世界贸易组织的关注和重视，并在技术性贸易壁垒委员会和贸易与环境委员会中开展讨论。多哈回合谈判中有多个议题与气候变化相关，包括贸易与环境谈判、农业谈判和非农谈判等。当前低碳经济发展面临的一些问题也将进一步促进新规则的形成，这些新规则包括国际层面、区域层面及价值链层面。 　　第五章研究低碳经济对我国对外经贸的影响。本文首先介绍了中国低碳经济发展的战略、政策和法规，并根据改进的国家竞争优势理论，从国外低碳政策法规、国际规则和国内低碳经济发展三个角度分析国内外低碳经济发展对我国对外贸易的影响。此外，还就我国低碳领域面临的贸易摩擦进行了分析。 　　第六章提出利用低碳经济发展契机实现外经贸可持续发展的对策建议。该部分也是基于前面的理论分析框架，提出四个方面的建议： 　　 1）将低碳发展战略与对外贸易发展战略有机结合，相互促进，使低碳战略能够为外贸转型和“走出去”战略服务； 　　 2）从钻石体系的四个核心要素出发，结合中国经济、社会和环境资源特点，发展适合中国的低碳模式，以提升国家竞争优势； 　　 3）积极参与多边、区域和双边规则制定，利用国际贸易规则来促进外经贸发展； 　　 4）理性对待低碳领域的贸易壁垒，练好内功、做好预警。 　　第七章是结论和需要进步研究的问题。本文重点是构建低碳经济条件下的国际贸易理论分析框架，并结合实际情况进行分析，还有很多问题需要在未来进行进一步的研究，包括低碳经济对贸易影响的实证研究等。 　　本文的主要观点和结论是：低碳经济对国际贸易的影响具有不确定性，难以对低碳经济对我国对外经贸的影响作出直接的判断，但是可以国家竞争优势理论分析低碳经济影响国际贸易的作用机理、影响路径和方式。根据本文发展和完善的国家竞争优势理论，低碳经济将从国际规则、机会和政府三个外部层面影响钻石体系，并通过钻石体系的四个要素相互作用，影响一国的竞争优势从而影响国际贸易。欧美日等国分别制定了大量与低碳相关的政策、法律和法规，并进一步影响国际规则的制定，包括WTO规则和区域双边规则的制定。气候变化和低碳在多个方面影响多哈回合谈判，并在很多自贸协定中有所体现。我国作为碳排放强度和外贸依存度都比较高的国家，国外低碳要求将对贸易产生不利影响，但也会给我国带来技术革新的动力，有可能创造出新的竞争优势。以此，我国应该积极参与多边和双边规则的制定，利用低碳发展契机，将低碳发展与创造外贸竞争优势结合起来，实现外贸可持续发展。 　　本文的创新之处主要体现三个方面，一是从低碳经济对一国竞争力及国际贸易规则的影响的视角出发来研究低碳经济发展问题，认为低碳经济发展对国家竞争力的影响是巨大的，对现有国际贸易规则也会带来巨大挑战。二是对低碳经济条件下国际贸易理论进行修正，在比较优势理论、要素禀赋理论和国家竞争优势理论的基础上，以国家竞争优势理论为基础，将碳排放因素纳入到钻石模型中，并将国际规则作为一个单独外部要素加入进来，研究低碳经济对国际贸易影响的作用机理、影响路径和影响方式，构建低碳经济条件下国际贸易理论分析框架，并利用新理论分析低碳经济对贸易的影响；三是利用新修正的理论分析工具对实际问题进行分析，全面考虑低碳经济对我国对外贸易的实际和潜在影响，特别是国外低碳经济发展中隐含的贸易壁垒及其可能的影响，从促进外贸可持续发展角度出发提出低碳经济发展的战略和对策。
泰国与中国货物贸易发展战略的研究

本论文主要研究泰国与中国货物贸易关系与双边贸易发展战略。论文首先回顾前者相关研究和阐述了当前泰中货物贸易发展形势。在此基础上，论文通过多种测量方法分析泰中货物贸易结构和贸易关系，如：显示性比较优势指数、出口相似性指数、贸易互补性指数和产业内贸易指数等。论文其次通过引力模型检验中国省份与22个经济体、东盟成员和泰国的双边贸易流量的影响因素，根据实证结果论述泰中货物贸易发展的政策含义。论文再次深入探讨泰国与中国的货物贸易合作模式及其经济作用，以及制约泰中贸易发展的因素。论文最后总结和分析了泰国和中国国家和地区对外贸易发展战略和规划、区域经济一体化政策等对泰中货物贸易关系发展的含义。论文通过上述实证研究结果、政策分析和多方面的思考向泰中货物贸易关系的发展战略提出政策性建议。 　　泰中关系被称为“中泰一家亲”，两国关系越来越紧密，成为全面战略合作伙伴关系。中国被称为21世纪的“世界工厂”和“经济发电站”，中国崛起成为世界经济大国显然提高了中国在国际舞台上的地位和中国对全球经济的影响。中国的经济繁荣给其他经济体包括泰国带来商机。泰国商业部的外贸数据显示，2010年中国已超越美国成为泰国最大出口市场，说明了中国市场在泰国对外贸易战略的地位越来越重要。2012年4月，泰中两国签署了第二份《泰中战略性合作共同行动计划（2012-2016年）》、《泰中经贸合作五年发展规划（2012-2016年）》等主要合作文件，两国将在未来五年（2012-2016年）期间实现双边贸易额翻一番，争取提前实现2015年双边贸易额1000亿美元的目标。 　　根据上述的研究目的，本文发现泰中出口市场结构比较相似；在出口产品结构上，工业制成品是比较竞争的、农副产品是比较互补的。泰国出口产品中的主要初级产品比中国更有优势，而中国在轻工业劳动密集型产品比泰国更有优势。泰国许多轻工业劳动密集型产品已经失去比较优势，特别是纺织品、服装、鞋靴、玩具等，但在一些中、高技术密集型产品的比较优势逐步提高。中国轻工业劳动密集型产品仍然保持比较优势，同时中国也在不断提高技术密集型产品的比较优势。因此，泰国轻工业劳动密集型产品不得不面临来自中国的激烈竞争。 　　论文通过引力模型研究2002-2010年中国地方与22个经济体、东盟成员国和泰国双边贸易的影响因素关系。通过固定效应、组间效应和随机效应估计量估计出对出口和进口产生影响的因素，估计结果基本上与预期一致。本研究发现，经济规模、特惠贸易协定(如：东盟—中国自贸区(ACFTA)和其他区域贸易安排）、大湄公河次区域经济合作(GMS-EC)、中国地方对外开放政策、共同边界和共同语言等影响因素一般给中国地方对外贸易带来积极效应。相反，地理距离和进口关税与中国地方对外贸易的关系成反比。 　　引力模型估计结果阐释出泰国与中国地方经贸合作与发展的政策含义。为促进泰国与中国地方经贸发展，泰国应该加强与经济规模较大和经济发展速度较快的地区的合作：提高物流管理的效率，降低经济距离和贸易成本；充分利用ACFTA所带来的好处；加强GMS合作，促进与中国西南地区经贸合作；加强与受到中国地方发展战略和地方开放政策支持的地区的关系；加强与中国相互降低非关税贸易壁垒，提高双边的市场准入；加强减少语言和文化差异的政策措施等。 　　论文对泰中主要货物贸易合作框架的经济效益（经济福利、关税减让、贸易便利化等方面）进行分析，其中包括世贸组织、亚太经济合作组织、ACFTA、东盟+3、东盟+6、GMS-EC和双边贸易合作。论文在实证研究结果和当前泰中贸易合作下指出制约双边贸易发展的因素、存在问题和障碍。论文进一步总结和分析了泰中贸易发展战略与规划、中国主要经济区的发展规划及其对外开放战略定位对泰中贸易发展的含义。 　　为了进一步加强泰国与中国货物贸易关系，本文提出以下政策性建议：建立和加强双边的经贸合作机制，保持国家领导、政府部门及民间的交流与合作；加强与中国各省份的经贸合作，发挥中国区域经济发展战略对泰中贸易与投资的作用；加强泰中在多边和区域贸易框架下的紧密合作；推广泰中企业积极利用东盟一中国自贸协议中的有利条件；泰国对中国不同地区应该采取不同的贸易与投资战略；加强次区域的交通运输便利化的合作：在适当的时间进一步推动泰中在ACFTA框架更广泛更深化的合作；推进泰中在GMS的交通运输及人员货物跨境便利化的合作；加强语言方面的人才培养，减少语言和文化障碍；加强泰中在亚洲地区的金融合作，降低交易成本。
赴美上市企业合作监管机制研究——由中概股信任危机事件引发的思考

这些年中国经济呈现高速发展的态势，GDP增长迅猛，企业响应国家号召，勇敢的走出去。国有企业在国家政策支持下到境外上市，但同时国家对这类企业也有了比较多的限制措施，相对来说，赴美上市的国有企业业绩普遍很好，获得外国投资者较高的认识度。但是还有一部分在美上市的企业被爆出财务造假等的问题。对于中小企业，尤其是互联网等高科技企业采用的协议控股模式(VIE)中国政府监管态度不明确。这其中爆出的问题也是比较多。本文旨在通过分析中国概念股信任危机案例来探讨中美两国合作监管的相关问题。 　　本文正文分为五章 　　第一章主要阐述有关中国国内以及国外对于中国赴美上市企业情况。以及对于赴美上市方式，合作监管等相关问题的论述。国外研究状况分别从反向收购，VIE，以及财务造假等方面进行论述。主要通过参考外国媒体的相关评论。 　　第二章对赴美上市企业遭遇信任危机案件，选取了两个案例作为研究点，引出此次危机产生的主要的事实是什么。 　　第三部分对案例进行相关分析。着重针对引起此次信任危机的原因进行了分析，分别从中国企业自身和美国证券市场，政策，文化等多个角度进行分析。 　　第四部分为中美两国合作监管制度的相关分析，探索中美两国合作监管。中美两国合作监管的意义。 　　第五部分为结论 　　本文采用的研究方法不是单一的，主要是采用了文献参考，比较法和案例分析法。文献法主要是通过新闻，评论，书籍，论文等方面的资料进行系统的、大量的收集、整理和研究；比较法主要是对中国以及外国等的论文或者评论，文献等进行综合的分析，思考，借鉴，结合我国国情，进行整理和概括。案例分析法主要是从当前引发争议的赴美上市的企业的案例角度，剖析上市过程，引出存在的问题。
海外并购风险之法律对策研究

在本文中,笔者首先分析了中国企业海外并购的现状,发现我国企业在海外并购的行业分布和目标国选择上都极具特色。其次,从主要目标国的外资并购法律制度入手,对我国企业海外并购中经常遇到的法律风险和政治风险进行解析,以期对我国企业今后的海外并购活动提供借鉴。最后,通过研究我国现行的法律制度,笔者发现我国的海外并购法律规范多散见于各部门规章之中,尚没有形成系统的海外并购法律体系。基于此,笔者对我国海外并购法律体系的构建提出了如下建议：制定《海外投资法》作为基本法,对中国企业的海外投资行为进行原则性规范;制定《海外投资外汇法》、《海外投资税收法》及《海外投资保险法》等作为促进法,以最大程度地保障中国企业海外投资的顺利进行;制定《海外并购指南》作为指引法,对主要目标国的外资并购法律制度进行列举,以指导中国企业的海外并购活动。另外,国际条约在保障海外投资方面不可或缺,我国在积极签订双边投资保护协定的同时也要积极促成国际投资公约的设立。
我国“科技走出去”战略模式研究:主体、区位、领域和路径

随着科技全球化不断发展，科学技术不仅成为推动全球产业结构升级和调整的根本动力，也成为引领社会发展的先导力量和国际竞争的核心要素。各国政府都认识到，通过科技国际化战略加强对全球科技资源的支配，对提升本国科技发展水平和国际竞争力是非常必要的。 　　本研究通过分析“科技走出去”战略模式中各个因素的特点、作用，在比较分析世界主要经济国家或地区先进经验的基础上，结合我国国情，提出适合我国现状的战略模式。 　　战略模式由战略实施主体、涉及科技领域、实施区位、实施路径、战略目标五大要素组成。战略模式的设计是为了更好的实现战略目标。不同的战略主体在战略实施过程中所起的作用是不同的，因此，在提出战略模式时，本研究采用的方式是以战略目标为导向，对不同的战略实施主体采取不同的区位、路径、科技领域，以达到资源有效利用的目的。本文在最后对我国“科技走出去”战略实施过程中可能存在的问题进行深入探讨，并提出相关对策，同时总结了研究的局限性以及进一步深入研究的可能性。