万方学位论文

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国家所有权、制度因素与跨国并购绩效——基于中国内地上市公司的实证分析

随着经济全球化的不断升级，越来越多的中国企业选择走出国门，进入海外市场，参与国际竞争。尤其是“一带一路”政策理念的出台和亚洲基础设施投资银行项目的启动，为中国的对外直接投资赢得了更多的机会，越来越多有实力的企业纷纷走出国门，到海外进行投资，跨国并购已经成为中国企业进行对外投资、增强自身实力和国际竞争力的重要方式之一。2015年，发展中经济体流量同比增长5％，达到7410亿美元，占全球外资流量的45％，而亚洲发展中地区则依旧超越欧盟和北美，成为全球最大的外资吸收地区，其外资流入量达到5480亿美元的新高。中国作为最大的新兴发展中国家，其经济的高速发展取得了举世瞩目的成就，为世界经济的复苏做出了重要的贡献。在过去十多年，中国企业跨国并购的数量获得了高速增长，尤其是2008年以来的全球金融危机，不断上涨的国内资产价格与低迷的海外资产价格之间产生的比价效应，为中国企业开展跨国并购提供了合适的土壤。本文通过研究发现，在跨国并购行业特征中，中国企业以横向并购为主，且并购的领域主要集中在材料、工业和高科技这三大领域，反映出我国传统制造业企业在国际上有着较强的竞争力，同时也可以看出高科技行业在最近几年也获得了快速发展。在参与跨国并购的企业中，国有企业依然发挥主力军的作用，但非国有企业近几年来也增长迅速，并且在增长速度超过国有企业，在国际舞台上发挥的作用越来越重要。 　　本文基于制度理论视角，利用2002年-2012年96起中国内地非金融类A股上市公司跨国并购成功的研究样本，使用stata12.0对中国企业跨国并购的短期和长期绩效进行了研究分析，在此基础上，分析国家所有权(Stateownership)对跨国并购的短期和长期绩效的影响，并检验制度因素中管制制度和文化距离对这种影响的调节作用。本文使用多种研究方法来进行综合分析，首先，通过理论研究分析变量之间的内在联系和影响机制，再通过实证来验证理论分析的正确性;其次，通过定性分析对研究对象进行归纳总结得出一般性的结论，再通过分析变量数量的变化揭示变量之间的内在联系;再次，运用事件研究方法来估算并购窗口期的累计超额收益率，并对跨国并购长期绩效的衡量采用对比分析长期累计超额收益率CAR和买入并持有超额收益率(BHAR)这两种主要的两种衡量方法，并选取了适用于本文的衡量方法;最后，运用分位数回归来检测回归结果的准确性和稳健性。 　　由于新兴发展中国家与发达国家在所有权、制度环境、公司治理和公司股权结构等方面存在显著差异，由这些国家发起的跨国并购及其绩效可能与发达国家有着不一样的特征。本文研究表明，尽管外界对跨国并购绩效的看法各异，中国企业跨国并购的短期绩效显著为正，反应了外界对中国企业跨国并购的正面评价。从长期来看，中国企业跨国并购整体上取得了非负的超额回报率，体现了政府一直以来贯彻的“走出去”战略取得了成效。在国家所有权对跨国并购的短期和长期绩效影响分析中，我们发现，国家所有权对跨国并购中并购方的绩效起着负向的促进作用，但在短期内，这种负向的影响作用还没呈现出显著性，而从长期来看，这种负向的影响作用则呈现出稳定的显著性。这是因为，相对于非国有企业，大部分国有企业因政府的干涉，在企业运转、日常运营等方面都存在效率较低、有效性不足的特点;国有企业更倾向于受政治利益驱动而非商业利益，便会导致运营绩效低下;国家所有权加重了官僚主义和信息不对称因此会损害到公司价值。在管制制度的调节效应分析中我们可以看出，在短期，管制制度对国家所有权与跨国并购绩效之间的关系起着负向的调节作用，即在管制制度越苛刻的国家，相对于非国有企业，国有企业获得的并购绩效要差于非国有企业。而在长期，管制制度苛刻的东道国对国家所有权与跨国并购绩效之间的关系起着正向的调节作用。出现这样差异的原因在于，在短期，基于中国的特殊国情，其本土的权益相关者会对具有政府背景的投资企业的动机和国际化声誉等方面有所怀疑，从而对投资企业产生怀疑，使得投资者对并购企业通过跨国并购提高公司治理水平的乐观预期减弱。而从长期来看，并购后政府控制的企业在政策上获得优惠、监管上更加严格、股权上更加集中。这些因素在长期内都会改善投资者对公司股价的评价，消除东道国权益者的戒心，从而在长期，对国家所有权和并购绩效反而能起到正向的调节作用。 　　另外，在对文化距离的调节效应分析中，我们发现，在短期，文化距离对国家所有权与跨国并购绩效之间的关系起到了正向的调节作用，即相对于非国有企业，文化距离越大，国有企业获得的并购绩效越好于非国有企业。而在长期，文化距离对国家所有权与跨国并购绩效之间的关系起到的正向的调节作用在不断增强。通过分析，我们认为，这是由于基于国有企业在文化上的中庸政策，相对于非国有企业，国有企业更容易处理与当地政府的关系。 　　本文的研究有着一定的学术意义和实践意义。文章利用近十年以来的中国内地非金融类A股上市公司的跨国并购成功案例作为研究样本，分析了中国企业跨国并购的短期和长期绩效，进而从国家所有权这一角度对中国企业跨国并购绩效进行了研究分析，并结合制度因素进一步考察了管制制度和文化距离是否对国家所有权与跨国并购绩效的关系产生调节作用。本文的研究成果丰富了国内外有关对新兴市场国家的跨国并购的研究。在实践方面，本文的研究成果为政府制定对外投资政策，中国企业在跨国并购中的区位选择及并购对象选择策略等方面提供了一定的参考价值。首先，中国企业的跨国并购整体上获得了非负的超额回报率，体现了中国政府一贯坚持的“走出去”战略获得了显著成效，政府应进一步深化“走出去”战略。同时，在跨国并购企业中，在国有企业发挥主力军作用的情况下，非国有企业的增速明显，成为不可忽视的一股力量，相对于国有企业而言，民营企业的发展历史相对较短，其发展水平和规模相对较低，其在海外并购方面经验相对不足，政府应进一步从政策上支持鼓励非国有企业的海外发展，加大对非国有企业的跨国并购的融资支持力度，为其营造良好的政治法律环境，为非国有企业跨国并购的健康发展提供强有力的保障。其次，对于有意向参与跨国并购的国有企业而言，应利用政府的扶持政策采取多种方式优化股权结构，促进国有企业的改革，增强监管，提高公司治理水平，增强公司运营效率，从而提高国有企业在跨国并购中的成功率和跨国并购绩效。最后，政府应该积极出台相关政策法规，简化海外投资审批的相关环节，加强协调与引导，在着手减少外资准入限制的同时，也应支持、引导中国企业的对外直接投资，特别是在高新技术产业、绿色环保产业和现代服务业等领域，帮助降低中国企业跨国并购的交易难度，累积中国企业跨国并购的国际经验，促进中国企业对外直接投资的良性发展。
考虑背景风险的FDI项目投资模型及应用研究

自改革开放以来，中国经济和全球经济相互融合，随着外国公司对中国FDI项目投资的增加，中国公司也走出国门，开始对外进行FDI项目投资。中国公司对外进行FDI项目投资所涉及的领域十分广泛，公司类型也具有多样化的特点。在这些公司走出去的过程中，会受到不同因素的影响，本文主要研究背景风险对FDI项目投资的影响。 　　FDI项目投资在受到项目风险影响的同时也会受到背景风险的影响。项目风险是指项目本身所面临的风险，背景风险是指来自项目外部但却能对FDI项目投资产生影响的风险，根据背景风险的性质不同，可以将其划分为加性背景风险和乘性背景风险。风险之间的相互作用是比较复杂的，需要通过构建模型来对其进行分析。如果忽略背景风险的作用将会导致不同的投资结果，研究背景风险对FDI项目投资的影响具有重要意义。 　　以往的研究常常假设风险之间相互独立，但在现实情况中，背景风险和项目风险之间往往存在关联，这种关联性会对投资者的FDI项目投资行为产生影响。本文分别研究了加性背景风险和项目风险之间存在不同关联性时对投资收益和投资规模的影响，乘性背景风险和项目风险之间存在不同关联性时对投资收益和投资规模的影响，明确了背景风险的作用是不可忽视的。本文构建了一个FDI项目投资模型，在模型中同时考虑加性背景风险和乘性背景风险，通过改变两种背景风险与项目风险之间的关联性，进一步研究背景风险的存在对投资行为的影响。本文引入L-POWER公司对南非进行风电项目投资的现实背景，讨论作为加性背景风险的已有项目利润风险、作为乘性背景风险的汇率风险和作为项目风险的投资收益率风险之间的相关性，利用蒙特卡洛方法，通过@Risk软件生成不同的随机变量，模拟项目风险和背景风险，对模型进行仿真运算，然后分析结果，得出结论。具体讨论在实际案例中，投资者同时面对两种背景风险时的投资行为变化。 　　在单独考虑加性背景风险或乘性背景风险的情况下，背景风险和项目风险之间不同的关联性会对FDI项目投资产生不同的影响。而在L-POWER公司对南非进行风电项目投资的案例中，同时考虑两种背景风险的作用，此时汇率风险和项目收益率风险之间关联性的影响处于主导地位。通过分析背景风险和项目风险之间不同关联性下的投资行为，可以对投资者起到指导作用。
中国在蒙古国投资的法律问题研究

改革开改以来，中国经济持续保持高速增长，综合国力有了极大增强。在坚持“引进来”与“走出去”相结合的开放经济战略指导下，中国经济的活力和竞争力已得到了大幅提高。目前，中国已逐渐成为世界制造业中心，从资源禀赋和产业结构来看，中蒙两国具有着很强的互补性，双边贸易和投资的空间很大。在经过多年的大量引进外资发展之，中国对外投资的发展也已经开始提速，中国已具备了对蒙古国投资的现实条件和可行性。伴随着中蒙贸易的良好而快速的发展，中国日益成为蒙古国最重要的贸易伙伴之一，且在蒙古国对外贸易的伙伴中，中国的地位不断提高。 　　本文对中国在蒙古国投资的法律的相关文献进行了梳理，利用理论分析与实证分析相结合的方法，文中论述了国际投资的相关理论，重点分析了蒙古国矿业投资的环境，详细分析了中国在蒙古国矿业投资所产生的影响及一些问题，根据所发现的问题提出改善和推动中蒙两国合作关系的对策与建议。 　　本文由绪论，正文，结论三部分组成。本论文可分为包括绪论在内的7个部分，各章的内容大致如下:第一章是绪论部分，丰要介绍了研究背景与研究意义，国内外研究，并在此基础上提出本文研究方法和可能的创新点。第二章论述了外国投资含义及理论，外国投资的含义，外国投资的鼓励方式，外国投资的类型，中国在蒙古国投资的意义，中国在蒙古国投资的维度。第三章是对蒙古国在外国投资的法律环境及分析，蒙古国外国投资法律，蒙古国投资形式，蒙古国的对外投资环境分析，蒙古国投资的鼓励方式。第四章是中国在蒙古国投资情况介绍。第五章阐述了中国在蒙古国投资的现状与存在的问题。第六章是对解决中国在蒙占国投资问题提出的一些建议。第七章是结论部分。
银川河东国际机场航空主业发展战略研究

宁夏地处内陆，“不沿边”“不靠海”，经济欠发达，人口总量少，这些成为其发展面临的深层次问题。为此，宁夏自治区政府积极推进建设内陆开放型经济试验区，融入“一带一路”，加快开放宁夏建设，建设中阿空中丝绸之路;银川机场作为自治区内唯一的干线机场任重而道远。近年来，随着银川机场年旅客吞吐量突破500万人次，进入了全国大中型机场行列，长期存在的一些制约航空主业发展的因素带来的挑战越来越明显，一些过去支撑其快速发展的因素带来的优势逐渐减弱。银川机场航空主业发展面临三个关键性问题:其一，怎样有效整合内部优势和资源。其二，采取怎样的策略挖掘周边客货源。其三，怎样开发出独特的航线航班。 　　本文在结合国内外相关研究和民航发展实际情况的基础上，对银川机场航空主业发展面临的内外部环境进行了充分分析，并提出了机场主业发展的战略选择，明确了战略目标和具体实施措施。通过银川机场航空主业发展战略的研究，希望能为机场打造区域支线枢纽和通往阿拉伯地区、穆斯林地区枢纽机场提供一定的帮助，并为中型机场航空主业发展提供参考。
丝绸之路经济带旅游投资环境评价与优化研究——以陆路西北段为例

自2013年“一带一路”战略提出以来，丝路旅游的发展受到前所未有的关注，并迎来一系列政策利好。国务院出台了《关于促进旅游业改革发展的若干意见》，明确指出:发展旅游业将成为“一带一路”建设的切入点，为区域一体化合作提供最直接的契机。丝路沿线众的旅游交流，是实现“民心相通”的直接途径，在拉动对外投资合作、开拓国际市场的同时，更是中国打造“软实力”，阐释国家精神和时代精神的载体，也是当前国内各地争相发展的“香饽饽”。由此可知，从“一带一路”战略层面对旅游业进行详细阐述，将丝路旅游上升到国家高度。 　　但是，仅靠丰富的旅游资源带动旅游业发展不是长久之计。旅游业的发展也同其他行业一样，需要注入大量的资金，需要靠政府部门的优惠政策来拉动投资，也需要积极引进先进的管理技术和资金。如何对丝绸之路经济带旅游投资环境做出科学正确的评价，有的放矢地提升与优化研究区旅游投资环境，以吸引更多的资金和技术，促进旅游业持续、健康、快速的发展，已成为丝路旅游关注的重点问题。 　　投资环境的优劣是能否吸引投资者进行投资的关键。本文以此为出发点，试图对丝绸之路经济带陆路西北段的西北五省（区）旅游投资环境进行综合分析和评价，构建旅游业投资环境的评价指标和体系，对近5年的旅游业投资环境整体变化进行动态分析和评价，运用障碍度模型找出制约西北五省（区）旅游业投资的限制性因子，针对障碍因子，提出优化提升研究区旅游投资环境的对策，并对“十三五”时期研究区旅游投资环境进行预测。研究结果表明:1）丝绸之路经济带陆路西北段各省（区）旅游投资环境内部差异性较大，陕西省是最好的投资区域，新疆次之，甘肃、宁夏、青海三省（区）旅游业投资环境有待提高。2）应用熵权法、综合指数法，对研究区五省区旅游投资环境进行对比分析，分析结果是:陕西的旅游投资环境最优，远高于其他省区，位居第一;新疆位居第二，旅游投资环境较好;甘肃旅游投资环境一般;宁夏、青海两省区旅游投资环境较薄弱，有待提高。3）根据障碍度模型，找出了制约西北五省区旅游业投资环境的限制因素，其中交通基础设施、社会服务水平等因素制约比较突出。4）针对丝研究区总体及各省（区）旅游投资环境存在的问题及劣势，提出改善和优化对策。 　　从而对西北丝绸之路经济带五省区的旅游业投资环境进行了客观分析和把握，并根据主要限制性因素提出了优化投资环境的策略与对策，为改善西北丝绸之路经济带五省区的旅游投资环境提供科学依据，对优化西北丝绸之路五省区的旅游业结构、促进旅游业健康发展、以旅游带动贸易、开拓国际合作具有重大意义。
德国功能理论视角下的宁夏清真菜谱英译

全球化已成为世界发展趋势的主导，中国也加深了与世界各国的交往与合作。近年来，中阿双边经贸合作发展势头良好，为宁夏回族自治区向世界人民传播回族饮食文化提供了前所未有的机遇。因此，做好宁夏清真菜单翻译有利于增进中阿两国人民的深厚情谊，进一步推动与中东国家的贸易与文化交流。 　　宁夏清真菜谱翻译是一个新课题。但基于“德国功能翻译论”，“交际翻译理论”，“动态对等翻译理论”等在中国菜谱翻译中的广泛应用，清真菜谱有了可借鉴的理论基础。由于宁夏清真菜谱缺少成熟的理论实践作指导，因此译者在考虑委托人及译者的翻译目的的基础上，以德国功能论为基，按菜品对宁夏清真菜谱的翻译进行了分析和解读。在翻译过程中，译者结合了功能论中忠实，连贯和目的三原则，运用了直译，意译，音译和注释等翻译方法，最终得到较为满意的译文。 　　本实践报告撰写期间还用到了中国菜谱翻译相关文本比较，同学间相互评论等方法，旨在最终使译文通畅达意，为译者以后的翻译实践提供范本，并借此提升译者的翻译水平。
“一带一路”战略格局下宁夏向西开放问题研究

论文结合“一带一路”的战略背景，论述了关于宁夏向西开放的问题，首先论证其选择向西开放的正确性，其次强调宁夏向西开放优势条件，然后提出相关建议，最终得出宁夏向西开放的适宜路径及方法。 　　论文共分四大部分，按逻辑关系，层层递进，展开论述。第一部分为论文概述，简略论述了论文的写作背景和选题意义，介绍了论文的结构思路和写作方法，并对论文的创新点及不足之处加以说明。第二部分主要论述了宁夏向西开放的客观趋势及战略意义，重点论证了宁夏向西开放是符合自身发展的，顺应国家战略的，造福百姓的正确选择。第三部分侧重分析了宁夏向西开放的现状、存在问题及原因，并论述了宁夏向西开放的优劣势。第四部分论述了宁夏向西开放的路径选择。结合国内外开放的成功案例，总结出可借鉴的发展经验，及成功经验对宁夏开放发展的启示，最终指出宁夏向西开放的正确路径。
宁夏灵武羊绒产业转型升级管理创新研究

本论文在对国际、国内和和宁夏灵武羊绒产业发展现状态势认真调研的基础上，通过实地调查、走访座谈、专家访问、查阅文献资料、个案研究和定量定性分析，并结合近年来从事园区管理和产业发展领导工作实践体会，借助运用国家产业转型升级、创新管理政策理论和国内外从事羊绒产业研究的专家学者相关研究理论，以及战略管理、市场营销、资本运营、人力资源管理、系统管理、决策管理、经验主义管理等现代管理科学理论，就宁夏灵武羊绒产业发展管理在产业结构、运营管理、融合发展等几个方面存在问题进行了全面的梳理和深入的剖析，最后，从羊绒原料资源优势管理创新、科技研发管理创新、质量与品牌管理创新、多元发展与规模经济管理创新、开放与融合发展管理创新等几个方面对策性地提出一些加快产业转型升级管理创新的措施:加强羊绒原料生产供应管理;实施羊绒质量分级管理;引导规范羊绒交易;加快技术创新;推优限劣提高行业门槛;建设科技创新服务体系;建设现代纺织人才高地;构建羊绒及其制品检验检测体系;打造国家外贸转型升级专业型示范基地;建设出口贸易技术研究评议基地;创建知名时尚羊绒产品品牌基地;发挥展会节会等综合平台功能;构建一区多园格局;健全多元化产业体系;推进优化重组，加快培育龙头骨干企业;加强信息化建设，推进“互联网+羊绒产业”融合发展;加强资本运营管理，加速羊绒产业与金融资本融合发展;坚持走出去与引进来相结合，推进产业开放式发展。
宁夏早康枸杞股份有限公司营销策略研究

宁夏枸杞一直以来都具有较高的知名度，也是宁夏最具潜力最具代表性的优势特色产业之一。枸杞产业作为宁夏优势特色产业和重要的出口产业，在优化产业结构、扩大出口、吸纳就业和增加农民收入等方面发挥着重要作用。随着宁夏内陆开放型经济试验区和丝绸之路经济带战略支点建设的推进，宁夏本土枸杞企业面临巨大的发展机遇和挑战。一方面随着我国与一带一路沿线国家贸易的深入开展和人们对健康产业的关注，宁夏枸杞产业潜在市场容量将进一步扩大。另一方面我国经济发展步入新常态后，经济增长速率放缓，宁夏本土枸杞企业发展面临用工成本增加、盈利能力下降、同质化竞争的考验。宁夏早康枸杞股份有限公司作为宁夏唯一一家在新三板挂牌上市的枸杞企业，如何主动适应经济发展新常态，准确把握枸杞产业新形势，在新的历史起点上，推出枸杞营销组合拳，再造公司发展新优势，将是本文研究重点。 　　本文在对宁夏早康枸杞股份有限公司所处的内部和外部环境综合分析的基础上，应用6Ps、网络营销、整合营销传播等营销理论知识，和SWOT、PEST分析工具，研究分析了宁夏早康枸杞股份有限公司营销现状，并提出了相应的改善对策及建议，对进一步提高早康枸杞市场占有率、扩大知名度具有重要的意义。同时也对宁夏枸杞企业在充分抓住机遇，制定自身营销方案具有一定参考意义。
宁夏利用FDI的投资环境评价研究

“一带一路”的提出把宁夏推向了改革前沿，宁夏坚持全方位对外开放，致力于建设内陆开放型经济新高地，其中，非常重要的一项就是利用外商直接投资(FDI)。利用FDI既是“引进来”的重要内容，也是实现“要素集聚”的重要路径之一，对区域经济发展的推动作用不言而喻，而吸收和利用FDI的规模和质量则取决于地区投资环境的优劣。因此，有必要对宁夏外商直接投资环境进行评价分析，来发现其优势和劣势，然后进行优化。 　　基于此，本文从以下几个方面来对宁夏的外商直接投资环境展开分析和研究:(1)通过统计描述方法从规模、投资来源、产业结构、投资方式、区域分布等方面阐述宁夏实际利用FDI的总体情况，再从增长率、平均规模、资金到位率和业绩指数等方面总结其特征，结果显示宁夏实际利用FDI总体向好，尤其2010年举办中阿经贸论坛以来，发展较为迅速，但依然存在整体体量小、重视大项目、来源国单一等问题，与全国总体水平差距较大，这跟宁夏外商直接投资环境不无关系;(2)构建投资环境评价指标体系，采用因子分析法对宁夏外商直接投资环境进行数据统计分析和评价，结果显示2003年以来，宁夏外商直接投资环境综合得分持续上升，且每一大环境下得分贡献率较大的指标符合宁夏现实情况，例如，在自然资源环境提取的唯一公因子中，人均原煤产量和人均发电量指标载荷较大，而宁夏的人均原煤产量和人均发电量的确在全国排名前列;(3)依据2013年数据，将宁夏外商直接投资环境与西北其他省区进行横向对比分析，结果显示宁夏的综合得分较为理想，排名仅次于陕西，但同时也发现宁夏外商直接投资环境存在着一些问题，如金融条件比较落后，对外贸易不理想。 　　最后，本文在前文研究的基础上就如何改善宁夏外商直接投资环境提出一些对策建议，这些政策建议基本上涵盖了宁夏自然资源、基础设施、经济发展、科按教育、政治法律等主要方面。
后发企业如何实现技术追赶？技术不连续性和制度型市场交互驱动作用

后发企业如何实现技术追赶？这无论对于创新战略方面的研究者还是企业的管理人员，都是一个既传统又挑战的命题。新兴经济体跨国公司在面临技术和市场双重后发劣势的情境下所实现的逆势而上，不断引发理论界与实践界的研究新热潮。从现实背景看，对于来自新兴经济体的后发企业而言，涌现了难得的机会窗口:一方面，全球科技进步带来日新月异的技术变革，产业主导技术的不连续性相对缓和了后发企业技术基础积累薄弱的劣势，提供了技术弯道超车的宝贵追赶契机;另一方面，国内制度驱动型市场形势下的市场需求创造、资源支持和国家意志保证下的研发协作议价能力提升，为我国后发企业提供了一个更具竞争优势的市场追赶起点。而从理论背景看，早期追赶理论提出后发企业面临技术积累薄弱和市场隔离的双重困境遭到最新研究的挑战，学术界从资源观、能力观、制度观等视角，不断解构新兴经济背景下后发企业技术追赶过程中的所涌现的制度特征、技术创新特征、市场特征等使动因素。因此，这些现实机遇和理论挑战使得研究者和企业管理者在技术追赶战略设计和执行过程中，需要进行更加深入的思考:新兴经济体后发企业如何把握技术和市场双重机会窗口的有利条件，从而实现卓有成效的技术追赶？ 　　为了回答这一核心研究问题，本文将展开系统性的四个子研究。首先，本文将针对子研究问题一“新兴经济体后发企业技术追赶的演化历程中呈现出怎样的阶段特征、问题和挑战”，采用规范分析的方法对改革开放至今我国在国际化浪潮下技术追赶“追随者—同行者—引领者”的能力发展演化路径进行分析。其次，本文将进一步通过大样本实证的方法，针对子研究问题二“后发企业如何通过技术不连续性和制度型市场交互驱动实现技术追赶”，进行技术追赶交互驱动相关假设的检验。然后，本研究将探究子研究问题三“转型经济背景下，我国后发企业如何通过政治连带和组织警觉影响技术不连续性、制度型市场与技术追赶之间的关系”，通过大样本实证分析，企业变革感知和政治资本作为边界条件，会对技术不连续性、制度型市场与技术追赶之间关系产生怎样的权变影响。最后，本文将考察子研究问题四“技术不连续性和制度型市场双重契机下，后发企业采用怎样的组织学习方式进行匹配以更好地实现技术追赶”。通过探索性多案例研究，我们考察后发企业如何通过组织学习进行独特的技术—市场双重机会窗口的识别和利用，及其实现有效技术追赶的内部作用机制，展现全球化背景下后发企业技术追赶的动态全过程图景。 　　通过层层递进的四个子研究设计，本文详细讨论了技术不连续性和制度型市场交互驱动影响技术追赶的内部机制、权变条件和演化过程，具体得出以下结论: 　　(1)子研究—通过规范分析总结和梳理了改革开放以来我国后发企业技术追赶的动态阶段特征和典型企业、产业实践案例，结合数据分析和政策演化对比，全面展示了我国企业全球化背景下技术追赶过程中“技术引进—技术集成—技术领先”的“追随者—同行者—引领者”能力跃迁历程。 　　(2)子研究二通过对2003年至2012年十年窗口期内我国37个产业的所有上市公司进行技术不连续性打分和产业政策搜索来展开实证分析，以回答后发企业技术和市场交互驱动是否存在及其如何作用的研究问题。研究结果显示，技术不连续性程度和制度型市场都会正向影响企业技术追赶，同时两者的交互作用对后发企业技术追赶具有极为显著的正向影响关系。 　　(3)子研究三在子研究二的基础上，进一步识别了来自组织的变革感知能力和政治资本构建两个关键情境变量。研究发现，企业与外部制度环境的联系—政治连带以及企业对外界变革的感知—组织警觉，都会增强技术不连续性和制度型市场对后发企业技术追赶的积极效应。 　　(4)子研究四从匹配的视角探究不同程度的技术不连续性和制度型市场交互驱动下后发企业的学习模式选择，以获得更优技术追赶的内在逻辑。研究发现，通过不同程度的内向式和外向式学习相协调的策略，企业在面临技术不连续性和制度型市场创造的不同机会来源组合时，会分别匹配并进式、内控式、外植式、采购式四种学习模式，以实现更好的技术追赶绩效。 　　通过以上四个子研究的系统性递进，本文解构了技术不连续性和制度型市场的双重机会窗口，并探索其如何驱动后发企业技术追赶的影响机制，在实证检验技术—市场交互驱动因素的基础上进一步剖析了组织警觉和政治连带这两个关键因素的权变作用，并对组织学习的的中介作用机理进行了详尽的探讨，从而深入阐述和剖析了后发企业面临的技术-市场双重机会窗口对技术追赶的交互驱动作用、边界条件及其内在作用机制。 　　本研究具有重要的理论意义和实践启示: 　　(1)填补了新兴经济体后发企业技术追赶过程机制研究的欠缺。现有文献相对缺乏对后发企业利用技术—市场机会窗口以构建全球研发系统的方式实现技术追赶这一新兴现象的关注，更忽略了对新兴经济背景下技术和市场机会识别和利用的具体路径和构建过程的解构和剖析。本研究创新性地结合我国转型制度背景提出了“制度型市场”的概念，并从技术不连续性和制度型市场协同驱动后发企业追赶的动态过程视角出发，挑战了后发企业追赶研究中技术落后、市场隔离的双重劣势论。进一步，本研究分析技术不连续性带来的优势追赶起点及其与转型背景下制度型市场的创新支撑的交互驱动作用机制，并识别了组织警觉和政治连带两大权变要素，进而弥补了技术追赶文献中对新兴经济体后发企业追赶的过程和作用机制研究的不足。 　　(2)促进了组织学习理论的情境化发展。本文从学习方向性的角度分析了后发企业面临技术不连续性和制度型市场的不同组合模式时，如何通过内向、外向学习形式进行创新机会的利用和转化，契合了我国开放创新战略下对研发“走出去”和研发“引进来”的组织学习实践。在此基础上，本研究进一步讨论了并进式、内控式、外植式、采购式四种组织学习模式的特征和运作机理，以匹配不同形式的技术—市场机会窗口组合，使得后发企业追赶中的学习具有更强的可操作性，从而对学习理论的本土情境化发展做出贡献。 　　(3)为企业和国家的战略执行提供现实指导，本文针对案例企业、产业呈现的经验与问题进行了深入的比较和实证分析，可以为企业识别技术--市场机会窗口以及进行机会利用的组织学习模式选择提供经验，也为正在或将要面临技术追赶战略设计和执行问题的中国企业提供解决问题的重要思路和实践参考。同时，为国家层面如何更好践行创新驱动发展战略和完善创新服务环境提供政策建议。
舟山市本岛城市空间形态的地域性特点研究

城市作为人类文明的载体，在时间的长河里不断的演化发展，同时如同树木的年轮留下历史的印记。舟山市作为偏远海岛城市，由于处于海上丝绸之路的起始端，历史上与周边地区及域外文化多有交融混杂，形成自身独特的海洋文化。近些年来由于大规模的城市建设，舟山本土城市历史文化传承的脉络受到了一定的干扰，面临挑战。 　　本文首先阐述了论题的缘起，然后引用事例对舟山城市空间形态的地域性特点做了归纳和探讨。最后提出自己的观点及策略建议。 　　由于水平有限，目前对问题的研究讨论尚处于初级阶段，希望通过作者的视角及对舟山市一些问题的探讨，能够在一定程度上对于问题本质有一定的触及，并归纳出一些具有普遍意义的特征与规律，以期对研究具有一定开拓性与原创性。
股权和收入结构与城市商业银行竞争力相关性研究——以宁夏为例

随着市场经济的发展，银行在社会经济体系中的命脉作用越发凸显。而宁夏回族自治区以着力打造丝绸之路经济带为战略支点，主动融入国家“一带一路”战略，带动经济迅猛发展。伴随着高速发展的经济，宁夏金融业的规模和实力也在不断壮大。而作为定位为“以本地市场为主、以小微企业和城市居民为主要服务对象”的城市商业银行，更是推动经济发展的生力军。本文以宁夏银行和石嘴山银行为研究重点，运用主成分因子分析法建模，通过与西北五省3家具有代表性的城商行的竞争力进行数量级的分析比对。并从股权结构以及收入结构的差异，构建回归模型分析这两个要素对欠发达地区城市商业银行竞争力的影响，通过回归模型分析后，得出政府持股比例越高，中间业务收入越高，对宁夏的城市商业银行竞争力均产生正相关影响。进而通过剖析由股权结构及收入结构使得宁夏的城市商业银行产生竞争力差距的原因，并对两家城市商业银行可能存在的问题，从其深化体制改革、优化股权结构、创新中间业务发展这三个方面提出意见建议。
中国对非洲直接投资的影响因素研究

非洲作为世界第二大洲，拥有着丰富的自然资源、廉价的劳动力、广阔的市场，近年来非洲各国政府更是频繁出台引人注目的吸引外资政策，非洲大陆已然成为全球海外投资的新焦点。中国对非洲直接投资存量由2003年的4.9亿美元增长到2014年的323.5亿美元，10多年间增长超60倍。这般超乎寻常的高速增长态势，加上中国特色的国情与政治经济制度，自然而然地引起了国内外学者的广泛关注。然而，目前研究中国对非洲直接投资的文章大多数局限于理论层面，实证分析方面的研究较少。因此，通过阅读文献资料和搜集整理数据，本文希望在中国对非洲直接投资问题上形成一个较为系统的研究框架，主要侧重于实证研究，弥补国内这方面研究上的不足。 　　本文基于对外直接投资和新经济地理学经典理论，在中国对非洲直接投资地区分布、行业分布等现状描述以及中国企业对非投资动因分析的基础上，以2003-2013年中国对29个非洲国家的投资流量数据为样本，运用面板数据固定效应模型，从经济地理、资源、风险和制度四个视角展开对中国对非洲直接投资影响因素的实证研究。结果表明，中国企业对非投资的动机并不是单纯地获取非洲的自然资源。东道国的市场规模、资本要素密集度、劳动力要素密集度、基础设施水平、经济风险、经济制度等均对中国对非洲直接投资有显著的影响，其中经济风险指标影响方向与预期不符，中国企业对非投资表现出较强的风险偏好。中非贸易、母国制度等因素也在中国对非洲直接投资中起到了重要作用。
发电企业流程分析与优化管理研究

随着中国市场经济的不断发展、对外开放的不断深入以及“一带一路”政策的实施，越来越多的国有发电企业践行了“走出去”战略，参与到了激烈的国内外市场竞争中。很多国有发电企业在经历了跨越式飞速发展之后逐渐意识到微利时代真正的到来，依靠粗放式管理将越来越困难，企业需要规范的管理和完善的流程体系才能保证可持续发展。本文从流程的概念特点入手，对流程进行了层析分析，明确了企业运营管理是一个组织持续调整和配置资源、执行战略目标的经营管理过程，而流程管理系统则成了整个企业运营管理的核心。辨识了流程、流程管理、流程再造、流程优化之间逻辑关系以及详细分析了基于国有发电企业的特性，实施流程再造可能带来的管理弊端以及流程优化选择的时代必然性。 　　在此基础上，概括了流程优化的前期筹备阶段、项目实施阶段、闭环跟踪阶段的管理步骤，阐述了发电企业在各阶段应开展主要设计工作，并在项目实施阶段，围绕发电企业行业特点，提出了集流程优化理念设计、流程优化体系设计、流程优化框架设计、流程优化审核设计、业务流程优化设计为一体的全过程流程优化方案。 　　为了进一步研究发电企业流程分析与优化管理，同时对数据有真实性、便利性、全面性的要求，本文通过三河发电有限公司流程优化项目进行了案例分析，采用理论研究与工作实践相结合的方式，从管理的角度而不单纯从技术角度研究国有发电企业流程优化，验证了流程优化方案的可实施性。