万方学位论文

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YH证券公司融资融券业务风险管理研究

自2010年正式登陆中国资本市场以来，中国的融资融券业务也获得了突飞猛进的增长。融资融券业务在完善市场机制、增加对投资者的投资渠道以及增加证券公司收入上起到了积极作用，但同时也带来了非常大的风险。融资融券的两面性在给我国资本市场带来诸多有利因素的同时，由于该业务的杠杆特性，风险也会随着盈利的增加而不断放大。在证券市场的各种角色中，证券公司是业务过程的重要角色，也是融资融券业务的主要操作者，因此，证券公司将会面临各种难以预见的风险，而做好应对这些风险的手段和措施，无论是对证券公司自己本身还是对我国目前还尚不完善的证券市场，都具有举足轻重的意义。在融资融券业务在未来势必进一步发展的情况下，在融资融券业务的主要参与者发展即证券公司的融资融券的主要发展，其未来发展的如何完全由其风险控制的程度来决定。然而，通过现有的文献研究中，我们并没有发现从勘探研究的角度来看一个具体的证券公司考察其融资融券业务的风险，因此，本文YH融资融券实践操作的研究在这个问题上有理论和实践的双重价值。 　　目前，国家的改革在有序地进行，十三五规划、一带一路等正在有条不紊地向前推进。在21世纪国际金融新秩序中，中国作为第二大经济体所做出的贡献会日益显现，中国资本市场未来发展大有可为。这些将进一步增强资本市场国家队金融机构的实力，将有利于形成中国资本市场健康发展的重要支撑力量，有利于国家的金融安全，符合国家利益。这为证券公司提供了难得的发展机遇。金融机构管理水平和服务质量将进一步提高，证券公司将着力打造综合金融服务平台，为投资者提供一站式金融解决方案。 　　本文通过介绍YH证券公司基本情况及其融资融券业务发展现状，说明它的推出对证券公司所带来的影响，以该公司的业务流程实践操作为基础，梳理了其开展此项业务的存在的主要风险，并对业务中的各个流程环节进行梳理，运用风险管理理论，详细地探讨了应该如何最优地对存在的风险进行控制，并提出对该企业两融业务的风险管理的措施和建议，最后阐述本文的研究结论及研究展望。
中欧贸易与投资视角下欧债危机纾困研究

欧债危机在欧洲“三驾马车”以紧缩财政为条件的援助下，各债务国的经济复苏效果并非显著。欧元存在根本性的财政、货币“二元化”的严重缺陷，但实现财政统一改革一个长远的最终目标，而2011年欧盟委员会提出的共同债券可以作为债务国的长中期策略，内部纾困从债务双方的博弈入手。外部纾困将欧洲“容克计划”与中国“一带一路”对接，将给中欧经济合作发展带来更广阔空间和更多机遇，促进中国对欧投资。在这种的经济环境下，梳理欧元诞生及欧债危机发酵，运用博弈论知识寻找区域内解决欧洲主权债务危机的方法。在中欧经贸合作框架内，对贸易与投资的关系进行经验分析，通过分析中欧贸易与投资相互作用的传导机制，选取2008-2014年中国与18个欧元区国家间的贸易、投资及GDP增长指数变量作为面板数据，运用PVAR估计，实证检验中欧贸易与投资之间的动态关系，揭示贸易与投资的相互促进程度及对欧元区经济增长的带动作用。根据上述分析得出启示性结论，并基于欧洲经济复苏和中欧进一步经济合作提出相关政策建议。 　　本文具体的研究思路和研究结果如下: 　　第一章导论，从选题背景和研究意义入手，通过对相关国内外文献研究的回顾，提出本文的研究方法和主要内容，最后提出本文可能的创新点。 　　第二章，在欧元区内部寻找纾困路径。从希腊等六个危机国视角研究欧债危机的发酵与救助过程，发现“三驾马车”援助和债务国紧缩财政的方式对危机的解决效果不佳。本文从长期看，中长期可以采取共同债务策略，长期最终实现财政统一。共同债券和统一财政成为进一步解决危机的有效措施，运用子博弈完美纳什均衡展示债务双方在两种策略中的博弈路径。从长期来看，内部博弈的纾困结果显示，合作是债务双方的最佳选择，也是走出这次经济危机的有力手段。 　　第三章和第四章是文章的主体，旨在寻找外部纾困—中欧经济合作的路径。通过分析中欧贸易、投资与欧债危机相互联系的传导机制和中欧贸易、投资发展现状，在挑战和机遇的双重影响下，采用Stata软件对中国与欧元区国家的贸易、投资和GDP增长指数等相关变量进行面板向量自回归(PVAR)估计，研究结果表明，欧元区国家鼓励进口中国产品、推动剩余资本投资到中国对欧元区国的GDP指数增长有促进作用，说明加强中欧之间的贸易、投资合作，有利于欧元区国家的经济恢复和增长。 　　第五章得出本文结论，加强中欧贸易与投资有助于欧债危机的解决，所以说欧债危机纾困路径离不开内部合作和外部合作。在区域内，即使欧元区内债务双方存在利益冲突，从博弈过程及结果也可以得出，合作是最佳选择。在区域外，通过加强欧洲与中国的贸易、投资合作，实现其经济的复苏。而欧洲健康地运行也有利于中国对外贸易和投资的发展，进而中欧的进一步合作，实现中欧共同繁荣。
中国文化对外贸易的地位分析与政策建议

中国文化博大精深，国家近年来十分重视文化产业的发展，“文化强国”作为中国一项重要国策被提出。本文在学者们关于文化国际贸易的丰富研究的基础上，提出要建立更加全面的文化贸易地位衡量模型，对中国的文化对外贸易进行更加系统的分析。文章主要从中国文化产业在对外贸易过程中扮演的角色地位和影响文化贸易的因素两个方面进行分析。首先，从宏观、中观、微观3个角度对中国文化对外贸易的现状进行了阐述，其中微观方便采用了SWOT分析，主要分析中国文化产业对外贸易中具有的优势、劣势、机遇、威胁等四个方面。 　　在了解中国文化对外贸易的现状的情况下，用两种方法对中国文化对外贸易的角色和地位进行衡量:一方面利用常用的竞争力指标分析，一方面，引入一种跨学科的研究方法:社会网络分析(SNA)，通过分析中国和几个文化贸易伙伴之间的文化贸易流量，分析其中心度指标、结构洞指标和凝聚子群指标等，进行文化贸易网络的社会网络分析。 　　在得出中国文化产业的国际贸易地位之后，采用贸易引力模型，通过最小二乘法进行线性拟合，得出对中国文化对外贸易具有显著影响的有:人均GDP、是否具有相同的文化背景、是否属于相同的经济合作组织等。 　　在对研究进行总结之后，呼吁全社会全方位行动起来，针对性的提出各个层面的改进意见，包括政府层面需要鼓励文化创新、鼓励和引导建设文化产业集群、规范网络文化、积极参加区域性经济组织等;行业层面上需要发挥引导和中介作用，为文化企业服务;而企业自身也要主动积极地了解国家的文化政策，大力鼓励企业内创新、打响文化品牌、增加自身产品与互联网的融合度，为自身文化产品和服务的走出去做好准备。
中韩工业制成品产业内贸易影响因素研究

第二次世界大战以后，随着世界经济的快速发展，传统国际贸易理论已经无法解释某国同时进口并出口同一类商品的现象。在这种背景下，产业内贸易理论开始兴起，并得到了广泛关注。近年来，关于产业内贸易问题的研究已经成为国际贸易领域的焦点。同时，产业内贸易水平成为衡量产品国际竞争力的重要标准。就中韩而言，自1992年建交以来，两国双边贸易额不断扩大。随着中国经济的迅速发展和产业结构的升级，以及韩国步入后工业化阶段，产业内贸易逐渐代替产业间贸易成为中国与韩国双边贸易的重要形式，工业制成品产业内贸易水平逐步增强。因此，随着中韩两国经贸合作越来越频繁，深入研究中韩工业制成品产业内贸易的水平、类型及其影响因素对于中韩双边贸易的进一步发展具有非常重要的现实意义。 　　本文采用理论分析与实证研究相结合的方法来探讨中韩工业制成品产业内贸易发展情况。首先，阐述产业内贸易的相关理论，包括产业内贸易的定义、分类及度量方法。其次，选取了具有代表性的产业内贸易衡量指标G-L指数和MIIT指数，分别从静态和动态两个角度测算中韩工业制成品产业内贸易水平，运用GHM模型对中韩工业制成品产业内贸易结构进行分析;此外，还测算了中韩工业制成品的贸易竞争力指数。结果发现:中韩工业制成品产业内贸易指数较高，表现出明显的产业内贸易特征。具体而言，SITC6+8代表的劳动密集型制成品产业内贸易水平高于SITC5+7代表的资本技术密集型制成品。从类型上看，中韩工业制成品产业内贸易主要表现为垂直型产业内贸易。然后，本文在对产业内贸易影响因素进行归纳总结后，选取人均GDP差异、贸易失衡、规模经济、韩国对华直接投资四个因素建立计量模型并进行回归分析。结果显示，人均GDP差异、贸易失衡与工业制成品产业内贸易呈负相关;规模经济与工业制成品产业内贸易呈正相关;韩国对华直接投资对两国工业制成品产业内贸易影响不显著。最后，根据实证结果，文章分别从产业结构调整、发展规模经济、实施差异化生产及加强区域经济合作等角度提出促进中韩工业制成品产业内贸易发展的政策建议。
专业会展对中国瓦楞包装机械企业出口贸易的影响——以中国国际瓦楞展为例

世界经济全球化的步伐不断加快，会展行业这一新兴的第三产业异军突起，对世界各国的经济发展、社会文化和出口贸易结构产生了较为深远的影响。 　　我国会展行业出现较早，但真正的发展黄金时期在改革开放以后。世界范围内的和平稳定与我国开始实施改革开放为中国会展行业的发展插上了腾飞的翅膀。会展行业在2007年被正式纳入中国“十一五”规划中。最近几年，我国对外贸易企业大多喜欢参加各类综合型或专业型展会，通过参展对外展示的形式，树立自身的企业形象、推广自身品牌。这一情况对促进相关企业出口贸易的发展起到了积极的促进作用。 　　我国纸箱机械行业起源于九十年代初期，经过十几年的发展，目前已基本满足我国瓦楞纸箱包装工业的需求。因国内瓦楞包装市场渐渐饱和，相关机械未到更新换代的时机，导致我国瓦楞包装机械制造企业出现轻微产能过剩的情况。如何开辟新的市场，寻求新的发展机遇成为众多机械生产商需要考虑的问题。 　　而世界范围内，东南亚、中东、美洲等地区瓦楞包装市场臼渐兴起，形成了巨大的市场。如何抓住这一机遇，帮助中国瓦楞包装机械生产企业“走出去”是本文研究的出发点。 　　在文章的第一部分，将简单论述选题的两个方面背景，并从理论和实际两个角度出发描述研究的意义。之后对国内及海外关于会展行业的主要研究成果进行梳理。接着交代了研究过程中使用的方法和整体研究思路，以及选题的创新点和不足之处。 　　在文章的第二部分，从我国会展行业取得的成就亮点以及存在的不足为出发点，梳理了我国会展行业发展的现状。同时，简单描述了目前我国印刷包装类展会的发展情况。 　　在文章的第三部分，简单介绍了我国瓦楞包装机械制造企业的发展现状及未来趋势。 　　在文章的第四章里，集中描述了专业会展与出口贸易关系的相关理论，并以2015年中国国际瓦楞展为例，就专业型会展对瓦楞包装机械制造企业出口贸易的作用进行了论述与分析并得出结论。 　　文章最后，根据自身工作经历与思考，分别对我国瓦楞包装机械制造企业出口贸易及我国会展行业发展提出了意见和建议。
中国-东盟自由贸易区合作体制下老中经贸关系研究

由于全球经济的不断融合，越来越多的国家开始重视区域经济的构建，其中一些国家开始通过构建自贸区来拓展区域经济，还有一些通过达成双边协定的方式来打造经济区域体。这种模式不仅可以消除国家之间贸易保护比例，而且还有助于资本及劳动力成本的优化，实现资源的配置优化，从而汇集该区域经济中的诸多国家。 　　进入至上世纪90年代，中日韩与东盟代表国家开始积极推动全新的发展形式以促进东盟经济的进一步发展，正是在此需求基础之上，在进入新千年之后的2002年11月4日，东盟诸多国家和中国共同签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议》，并在2003年初开始启动了中国和东盟自贸区的谈判工作。当时预计能在2010年完成CAFTA即中国—东盟自贸区的构建。经过两年的发展，《货物贸易协议》正式实施，降税工作进入到深入发展阶段，这标志着中国和东盟之间的自贸区构建取得了一定的成效。 　　本文具有一定的现实意义和实用性，首先，从理论层面，当前与中国和老挝两个社会主义国家经贸合作研究相关的文献还比较少，而建立在CAFTA框架体系下的研究就更少。本文正是基于该框架体系下两个国家的合作研究，因此能够给这方面的理论研究提供一定的参考;其次，从现实意义层面来看，由于本文的研究核心是基于CAFTA框架体系下中国和老挝之间的经贸合作探究，要知道CAFTA是中国至构建最早的自贸区，从中国自身的角度来看极为重视，而作为社会主义国家的老挝则有着更好的沟通性，那么通过两个国家的合作努力就有助于形成在CAFTA框架下的合作样本。另外老挝近些年在先进社会主义制度支持下，经济发展速度一直处于世界前列，自1989年老中关系正常化后，两国经贸来往日益密切。 　　本文采用文献研究、历史研究、实证等方法对以东盟自由贸易区为背景的老中经贸关系进行研究。论文的主要分为七个部分，首先通过绪论环节讲述了本文研究的主要背景，相关的文献综述内容以及对研究对象的定位;然后，对涉及老中两国经贸关系的相关理论进行研究，涉及到的概念有经济一体化、区域经济一体化以及全球化和经济一体化下的影响等;在此基础上分析了中国和东盟诸多国家之间的经济关系历程，并对当前两个经济体的现状进行分析，同时对CAFTA的历史演化和框架进行了阐述，尤其是其主要内容及特性，同时对该系统的早期收获计划进行了阐述;随后对老挝和中国两个国家的经济发展历史进行了分析，优先阐述了老挝的总体情况，然后从不同历史时期来分析两个国家的经济往来，并在该章节的末尾阐述了老挝和中国经济的发展状况。其中根据前文对老中关系的分析，重点阐述了两个国家的外贸情况，比如贸易的平衡度、进出口的状态及问题和主要结构等。首要阐述的是老中贸易产品的主要结构及互补特性。然后对这两个国家在该体系下的所处地位展开论述。接着对中国针对老挝的投资进行分析，因为相对于老挝而言，中国的经济水平较高，投资比重也较大。然后对中国和老挝以及其他一些的经济组织的合作情况进行阐述，并对其中的问题进行了分析。最后对不断促进老中经济增长的主要指标数据进行实证分析。在以CAFTA框架体系为基础的情况下，老挝应该开展的怎样的经济合作战略，同时阐述了该模式能为老挝经济发展提供的机遇及挑战，并对老挝在该环境下所产生的问题进行阐述了，由此提出了相应的应对策略;最后，通过本文的分析研究得出了CAFTA框架背景下的老中经贸进一步发展需要对现有的政策进行改革的结论。
《巴尔卡尼亚浴室：一部小说和别的故事》（节选）翻译项目报告

文学翻译，这是一个历久弥新的研究范畴。做好文学翻译项目，就是在不同民族文化之间搭建桥梁，既让自己的文化走出去，也引进优秀文化成果丰富各自的民族文化。 　　本文是一篇翻译报告，原文翻译材料选自弗拉蒂斯拉夫·巴亚茨创作的塞尔维亚语文学小说《巴尔卡尼亚浴室:一部小说和别的故事》的英译本，这是一部关于塞尔维亚宗教、哲学、历史等各方面故事的书，它以平行推进的叙述模式展开，一方面追溯历史，另一方面谈古论今，后由美国著名学者兰德尔·A·梅杰译成英语，最终由塞尔维亚的乔治波蒂卡出版社负责出书。本翻译报告写作部分为小说英译本原文225页至248页以及344页至350页，该部分讲述了塞尔维亚音乐、建筑、战争和文化方面的故事。 　　本报告拟从功能目的论的角度，探讨了《巴尔卡尼亚浴室:一部小说和别的故事》这本著作中诸如官衔和战争的翻译、代词回指、风格再现等翻译重难点问题，为此笔者采取了增译、重组、词性转换等翻译技巧。 　　本报告主要由四个章节构成:第一章节阐述了该翻译项目，包含项目来源、意义以及分析;第二章节为翻译项目描述，包含译前准备、翻译过程和译后处理;第三章节是案例分析，列出了翻译项目中的重难点问题，功能目的论介绍，说明决定翻译过程的最主要要素是整体翻译行为的目的，并论述了在德国功能目的论指导下，运用增译法、重组法、词性转换法等翻译技巧解决这些问题的过程;第四章节是翻译项目实践结论，包含在翻译过程中所受到的启迪、所应吸取的教训以及尚待解决的问题，希望对以后的翻译实践有所帮助。
促进中国高铁产业“走出去”的策略研究——基于“一带一路”战略的视角分析

伴随着“一带一路”战略的实施，中国高铁产业“走出去”步伐逐渐加快。通过发挥中国高铁产业的优势，积极推进中国高铁产业“走出去”的步伐，紧紧抓住“一带一路”带来的机遇，实施国际化的经营战略，提升中国高铁产业的品牌价值，促进中国高铁产业“走出去”的进程。 　　本文首先阐述了“一带一路”视角下中国高铁产业“走出去”的研究背景和意义，总结了国内外对其的研究综述，分析了研究思路和方法，并提出了创新点和不足; 　　同时对“一带一路”战略视角下的高铁产业“走出去”进行SWOT分析，说明了高铁产业“走出去”的优势和劣势，分析了其遇到的挑战和机遇，接着分析了“一带一路”战略对中国高铁产业“走出去”的影响和作用; 　　其次通过聚类分析里的K-Means聚类方法建立了“一带一路”沿线主要国家和中国经贸合作的模型，预测了中国高铁产业“走出去”的发展趋势; 　　再者针对上述提到的“一带一路”战略视角下中国高铁产业“走出去”遇到的问题提出了合理科学的策略方法，首先需要全面深化高铁产业核心技术的研发，为中国高铁产业“走出去”建立技术基础，其次需要对中国高铁产业国际化标准体系的“走出去”进行了合理的分析，并提出了推动中国高铁产业国际化标准体系“走出去”的意见，然后对中国高铁产业的相关人才培养提出建议，接着分析了中国高铁产业“走出去”对相关产业的带动作用，提出了我国对外投资应该重点放在高铁产业“走出去”方面，然后对我国公关和媒体的传播能力提出建议，最后需要推进中国高铁产业“走出去”的投融资改革，为中国高铁产业“走出去”建立资金基础。 　　最后总结了“一带一路”战略视角下中国高铁产业“走出去”的发展前景和美好愿望。
合肥城市转型发展水平分析——基于长江中下游城市的比较

持续下行的世界经济形势加剧了区域竞争，对中国经济产生直接的冲击和影响。国内经济社会深层次矛盾凸显，落后的增长模式日渐乏力，加快转型迫在眉睫。中国经济经过改革开放30多年的积累与发展，已经进入增长速度换挡、调整结构、消化前期政策的新常态。同时中国正处在十三五规划时期，是全面建成小康社会的决战决胜期，全面深化改革的攻坚期，经济社会转型发展的关键期，也是转型升级的关键时期。 　　为加快推进转方式、调结构实现区域协调发展，中央提出“一带一路”战略和大力发展长江经济带，以区域经济发展带动整体经济的增长。安徽整体纳入长三角，在国家层面把合肥定位为与南京、杭州并列的长三角世界级城市群副中心，成为两个战略的双节点城市。面对融入长三角城市群的战略机遇，作为中国中部重要省会城市的合肥，急需城市转型。 　　在此背景下，本文通过梳理城市转型概念与内涵，探寻合肥城市转型的方向，明确合肥城市转型朝着经济结构多元化、发展模式创新驱动、城市化路径中心城区主导以及能源消费结构低碳化方向转型。 　　现有城市转型的实证研究没有以合肥作为研究对象，缺少对合肥城市转型发展的测度分析。更没有结合长江中下游城市群，进行城市转型发展水平比较研究。通过选取长江中下游代表性城市，利用转型发展指数，从经济发展、科技文化、社会发展、生态环境四个维度测度这些城市转型发展水平，进行比较从而全面了解合肥城市转型发展水平及其在长江中下游城市中所处地位，认清其在转型发展进程中存在的差距与不足，从而针对性提出合理化建议。通过比较得出，合肥城市转型发展虽总体上处于较落后水平，除了科技文化转型处于区域领先地位外，经济发展转型、社会发展转型和生态环境转型水平较低，均低于区域中等水平。 　　为了进一步了解合肥城市转型发展所处阶段，借鉴城市发展阶段理论，结合合肥城市转型方向，从城市转型进程、产业结构、中心城区城市化、创新能力、能源消费结构五个角度，对合肥城市转型发展阶段进行研判。研究得出:合肥城市转型进程不断推进;2014年合肥已经处在工业化成熟阶段，为实现多元化的产业结构模式需加快第三产业的转型发展;合肥初步具备了较强的自主创新能力;城市化进程迈入中后期，初步形成以中心城区主导的城市化进程;节能减排成果显著，但能源消费结构仍以煤炭为主，合肥在低碳经济的道路上发展缓慢。为加快合肥城市转型发展，提升区域竞争力，有针对性地提出以下政策建议:以经济发展转型带动整体转型;实施创新驱动发展战略;促进社会公平与正义;节能减排建设低碳城市。
休宁县有机树莓产业化的政策探究

树莓作为一种营养丰富、味美可口的水果，在国内正受到越来越多消费者的青睐，在国际市场上则一直处于供不应求的状态，发展树莓产业有着十分广阔的市场前景。休宁县有着种类繁多，藏量较大的野生树莓资源。然而本地民众对树莓的认识，多还停留在将其视为一种野果甚至是杂草的程度，野生树莓资源未能得到有效的的开发利用。休宁县面临着农业结构调整、产业升级、绿色发展的课题，笔者由此进行了深入考察。 　　本文第一部分介绍了研究的背景、目的、意义。笔者在休宁县发现了丰富的野生树莓资源，在考察了树莓的产业现状和市场行情之后，提出了可以在休宁县发展有机树莓产业的构想，认为发展有机树莓产业，有助于提高农民收入，保护本地资源和环境，建立本土品牌，培育优良品种，促进农业经济发展和产业结构调整。并结合笔者的所学专业和实践经历，指出产业的发展离不开政府政策的指引。在树莓产业的课题上，国内外已有丰富的研究，笔者介绍了国内外的历史研究和最新进展，为休宁县的农业经济发展提供经验借鉴。章节末尾介绍了本文的主要研究内容，所运用的文献资料法、实地调查法、访谈法、综合分析法等研究方法，以及主要的技术路线，并指出了本文的创新之处和不足之处。第二部分首先介绍和阐述了本文涉及的重要概念:产业和有机农业。从概念的定义、内涵、特点入手，力求让读者对相关概念有更清晰、更全面的理解。政策的制定离不开理论的指导，笔者引入经济学、环境保护、国家发展等方面的理论，对产业发展的历程进行演示，为有机农业的必要性寻找理论根基，指出现在发展树莓产业的阶段优势，对有机树莓产业的科学发展提供合理的引导。第三部分笔者介绍了树莓作为新一代黄金水果的特点以及在国内外市场的走俏行情，分析了当前国内外的树莓产业现状。第四部分详细介绍了休宁县的县情，休宁县自然环境优美，水热条件充足，野生动植物资源丰富，地理区位优越;但与此同时，受其地形地貌、发展限制、交通条件等因素的影响，休宁县的经济发展还有很大的提升空间。休宁县拥有丰富的野生树莓资源，笔者通过实地调查、走访，深入了解了休宁县野生树莓资源的分布状况、本地人对树莓的认知水平和树莓的人工种植情况。第五部分运用SWOT分析方法，对休宁县发展有机树莓产业的各方面条件进行了全面的综合分析，通过优势与劣势的比较、机遇与挑战的分析，最终认为休宁县适合发展有机树莓产业，指出休宁县应充分发挥自身优势，改善自身的不足，及时把握有利的机遇，积极应对潜在的挑战。第六部分综合了前面的调研分析结果，提出休宁县应明确自身定位，进一步提高服务型政府的理念，制定“走出去、引进来、严把关、优服务”的战略政策，向外界学习经验，积极引进人才、资金、技术，严把立项关、产品质量关，提高服务意识与服务能力，制定长远规划，为农户、企业的发展牵线搭桥，为本县的经济发展保驾护航。第七部分对文章整体做出总结，并指出了论文中的不足之处。
美国专利壁垒对我国技术密集型产品出口的影响研究

随着知识经济和贸易全球化的深入发展，知识产权变成了一种重要的生产要素，对于经济和贸易的影响越来越大，国际经济发展中对于知识产权的争夺越来越来激烈。目前，虽然我国出口仍然以劳动密集型产品为主，但近年来，我国对外贸易结构不断优化，技术密集型产品的出口不断增加，我国外贸产品的科技含量增加，在国际市场上的竞争力也不断增强。针对我国贸易出口出现的这种新态势，发达国家贸易保护主义升级，利用新型的贸易壁垒阻碍我国贸易出口。而且随着贸易自由化的发展，传统贸易壁垒的使用受到了限制，所以发达国家开始利用专利构筑符合国际规则的专利壁垒来维护其利益。 　　美国是中国的第一大出口国，也是中国企业遭遇专利壁垒最多的国家，美国发动的“337调查”中国成为主要受害国，涉华案例不断增多，这严重影响了我国技术密集型产业的发展。因此本文以中美贸易为主，总结和梳理我国技术密集型产品在中美贸易出口中遭遇的专利壁垒，分析专利壁垒对我国技术密集型产品出口的影响，并提出一些相应的对策，为中国完善知识产权制度、应对国外专利壁垒提供建议，以减少我国技术密集型产业走出去的发展阻力，在国际竞争中取得优势。 　　本论文以专利壁垒作为研究对象，以美国专利壁垒和技术密集型产品出口的关系作为研究主线，结合国内学者的相关研究，从理论和实证两个层面探究美国专利壁垒对我国技术密集型产品的影响。首先是对专利壁垒理论基础的介绍，在此基础上分析中国技术密集型产品在美遭遇专利壁垒的现状，其中以具有代表性的美国“337调查”为主，主要是通过数据和案例分析我国技术密集型企业现在面临的境遇。其次，分析其对我国技术密集型产品出口的影响，包括积长期和短期的效应，并通过实证分析具体探究其影响的深度。最后，提出相应的解决措施，以期能够提高我国应对国际专利壁垒的能力。 　　中国加入WTO以后，海外扩张成果瞩目，面临的贸易环境也变得相当严峻。技术厂商为了维持利润利用专利战略打击我国企业，给我国企业带来了很大的损失，因此我们需要制定有力的措施予以应对。本文根据前述部分的分析和研究可知，专利壁垒产生的原因既有中国本身存在的问题，也有国外的制度和政策原因。本文从政府、行业和企业三个层面来提出相应的对策和建议。包括我国政府应该加强国内专利制度的建设，优化国策以扶持技术性产业，并在国际专利领域加强对话与合作。此外，我国相关行业也应该跟进，其中，包括加快专利代理服务业的发展和加强专利信息服务和专利法律服务。最后提出，我国技术性企业应该加强自主创新，扩大海外专利布局，提高知识产权保护意识，积极科学的应对专利诉讼。
合肥市利用外商直接投资技术溢出效应研究

改革开放30年以来，我国吸引外资工作取得了巨大成就，吸引外资规模一直保持稳步增长。2014年，我国吸引外商直接投资1280亿美元，首次超越美国跃居世界第一;2015年，在国内经济下行、国际引资竞争激烈的背景下，我国吸引外资规模仍保持在较高水平，实际使用外资金额1262.7亿美元，利用外资质量进一步提升。外商直接投资，有效推动了我国技术进步及经济社会的健康快速发展。当前，随着我国经济发展步入新常态、对内对外开放进一步扩大以及一系列优化经营环境的改革措施的实施，如进一步改革外商投资审批管理体制，国内投资氛围良好，市场前景和预期值得期待。尽管我国吸引外资规模世界第一，但是总体上我国利用外资的质量和效益并不高。大力引进外商直接投资，不仅仅是为解决资金问题，更是为获得投资所带来的先进的技术及管理经验等，以达到促进本国企业技术进步、技术创新以及产业结构升级的目的。 　　对外商直接投资技术溢出效应的研究，一直是外商直接投资研究领域的一个重要研究点，受到国内外学者的重点关注。国外学者们对外商直接投资技术溢出效应的研究绝大多数都是基于国家层面或经济较发达的区域，我国学者对本国的外商直接投资技术溢出效应研究也绝大多数都集中于国家层面和省级层面，对像合肥市这样市级层面的更小范围的研究很少。但是，随着近年来合肥经济的快速发展，对外开放程度的不断加深，以及一些重大国家发展战略如“中部崛起”、“一带一路”、“依托黄金水道推动长江经济带发展”等的实施推动，合肥市吸引外商直接投资规模不断扩大，利用外资成效显著，实践上对合肥市的外商直接投资技术溢出效应进行研究具有重要现实意义。基于以上现状，本文利用2000-2014年合肥市利用外商直接投资等的相关统计数据，对合肥市利用外商直接投资的技术溢出效应及其影响因素进行了实证研究，以期能够帮助合肥市更好地利用外商直接投资所带来的技术溢出，推动合肥当地企业技术进步、技术创新以及利用外资质量的提高。 　　本文一共分六章。第一章是绪论部分，依次介绍了本文的研究背景与意义、国内外研究综述、主要内容与研究方法以及可能的创新点;第二章是外商直接投资技术溢出相关概念及相关理论部分，介绍了外商直接投资技术溢出相关概念和相关理论;第三章阐释了外商直接投资技术溢出的传导机制及影响因素;第四章是合肥市利用外商直接投资现状及技术溢出现状部分，首先从外资规模、外资来源地、外资进入方式、外资产业分布、外资地区流向及外商直接投资的业绩指数方面分析了合肥市利用外商直接投资的现状，其次从内外资企业技术差距、收入差距及研发投入差距方面分析了合肥市利用外商直接投资技术溢出的现状;第五章是本文的实证分析部分，经过第三章对外商直接投资技术溢出传导机制及影响因素的研究，并结合第四章对现状的分析，实证部分主要是利用合肥市2000-2014年共15年的相关时间序列经济数据，首先对合肥市利用外商直接投资的技术溢出效应进行了总的回归分析，其次分别检验了人力资本、贸易开放度、研发资本和基础设施这四大因素对合肥市利用外商直接投资技术溢出效应的影响，最后对实证结果进行了分析总结;第六章是研究结论和对策建议部分，总结本文研究成果得出结论，并从政府视角提出若干积极对策建议使外商直接投资在合肥发挥更大的技术溢出效应，推动合肥当地企业技术进步以及产业结构优化升级。 　　本文研究获得的主要结论包括:流入合肥市的外商直接投资对合肥市当地企业产生了正向的技术溢出效应，但效应不显著;影响因素回归结果显示，人力资本对合肥市利用外商直接投资技术溢出效应的实现起到了促进作用;贸易开放度方面，显示进口依存度对溢出效应的实现没有体现出促进作用，但是出口依存度对溢出效应的实现有显著正向促进作用，说明贸易开放所形成的竞争效应是促进合肥市利用外商直接投资技术溢出效应实现的关键;研发资本方面，显示政府研发资本对技术溢出效应的实现没有体现出促进作用，但是高新技术企业自身研发资本投入显示对技术溢出效应的实现具有显著的正向促进作用，可见高新技术企业通过加大自身研发投入提高自主创新能力是其通过引进外资获得外部真正先进的技术的关键;基础设施建设方面，显示交通和通信基础设施建设是促进溢出效应实现的重要影响因素。据此，从政府视角提出若干积极对策建议以促进外商直接投资在合肥发挥更大的技术溢出效应。
绿色增长视角下“三大战略”区域创新效率研究

自改革开放以来，中国经济的迅速发展取得了举世瞩目的成就，但中国经济发展的同时，伴随着的是对资源的浪费和生态环境的破环，这种粗放式的发展模式严重制约了中国经济的可持续性。因此，在当前中国资源相对不足、经济结构面临调整、生态环境承载力趋于上限的大环境下，推动经济的绿色增长已成为新时代经济发展方式的主旋律。绿色增长是指通过降低能源使用强度和污染物排放等方式，提高环境保护和资源利用效率。绿色增长可以有效的推动经济的增长、环境的保护和社会的和谐稳定。在经济绿色增长的理念风靡全球之际，中国普遍对环境资源利用效率不高的背景下，如何实现经济增长与环境协调发展、促进中国经济绿色增长，是当前我国面临的一项重大的经济课题。现阶段，京津冀协同发展、一带一路、长江经济带“三大战略”已成为中国经济新的增长极，是引领中国经济发展新的强劲动力，对“三大战略”区域绿色技术创新效率研究，找出环境因素的影响作用，不仅对于区域的协同发展具有重要作用，也对于缓解我国资源不足，实现中国经济向绿色增长方式的转变具有重要的现实意义。 　　本文基于绿色增长的视角，利用数据包络分析方法（三阶段DEA）比较探究中国“三大战略”区域创新效率，对比分析环境因素对不同区域技术创新效率的影响作用。 　　本文的实证研究结果表明:环境因素对“三大战略”区域的技术创新效率都有重要的影响作用且影响的程度不同。在利用SFA模型剔除外部环境因素对技术创新的效率的影响作用后，一方面，“三大战略”区域的综合创新效率、纯技术效率和规模效率值均有所上升，说明当前的外部环境对区域技术创新效率的提升有不利影响;另一方面，纯技术效率值始终低于规模效率，多数省市（自治区、直辖市）处于规模报酬递增状态，说明“三大战略”区域实际创新投入量不足，技术和管理水平较低是影响“三大战略”区域技术创新效率提高的重要原因。 　　最后，根据本文的研究结果，提出相关的结论和政策建议。“三大战略”区需要通过加强资源的节约和环境的保护来提升区域创新效率，同时，通过加强资源的合理配置和创造有利于区域创新效率的环境因素，引导区域技术创新高效率的地区带动低效率的地区，实现区域内和区域间的协同发展，更好地为中国经济的绿色、健康、可持续发展提供战略支撑作用。
国际技术外溢渠道对我国技术创新的影响研究——基于专利视角的分析

自20世纪80年代以来，中国企业国际化发展进程不断加快，国内提出的“走出去”的战略越来越得到重视，很多企业开始采取国际化经营战略。技术创新是社会经济发展的重要动力，也是一个国家发展和进步的重要标志。就在中国加大国际化发展的过程中，技术外溢给中国的技术创新也带来了新的来源。尽管技术创新的来源存在多种渠道，但是通过技术外溢的方式获得技术创新也越来越受到国内学者的关注。当前大部分的研究认为国际技术外溢的方式有三种，即国际贸易、外商直接投资(FDI)和对外直接投资(OFDI)。三种方式还可以进行细分，国际贸易可细分为进口和出口，对外直接投资可细分为跨国并购和绿地投资等。不同的技术外溢方式对国内的技术创新的影响也相应不同，而不同学者的研究结果也各不相同。因此，研究国际技术外溢渠道对技术创新的影响及其影响程度，就成为了理论界和企业管理界共同关注的热点问题。 　　本文首先通过明确技术创新以及国际技术外溢的三种渠道，然后梳理了技术外溢与技术创新的相关文献，并对当前已有的不同国际技术外溢渠道对技术创新的影响研究进行了归纳和总结，从而梳理出技术外溢渠道对技术创新影响的相关理论，并明确本文的研究方法，以便为本文后续的研究做理论铺垫。然后采用实证分析方法，采用1995-2014年的全国数据，以R&D经费投入和R&D人员投入为控制变量，研究对外贸易、外商直接投资(FDI)和对外直接投资(OFDI)三种技术外溢渠道对以专利授权量为技术创新衡量的影响，并进一步研究进出口、跨国并购、绿地投资等细化方式对技术创新的影响。结果表明:国际贸易总体对发明专利是正向不显著，对实用新型专利和外观设计专利是负向且显著，而进口和出口对专利都不显著，其中进口除了对发明专利为正向以外，其它均为负向，出口除了对外观设计专利是正向，其它的均为负向;FDI对外观设计专利的影响是正向但不显著，对发明专利、实用新型专利和总专利的影响是负向不显著;OFDI对不同的专利都为正向，但是都不显著，其中跨国并购(M&A)和绿地投资对各项专利的影响系数均比较小，跨国并购对实用新型专利是负向显著，在其他专利都不显著，绿地投资对所有专利都是负向不显著。 　　通过本文的实证研究可得出以下结论:(1)国际贸易总体对我国的技术创新的不同方面分别存在促进和阻碍的作用，依然是技术外溢的重要渠道;(2)FDI阻碍了我国技术创新的发展，但是当前对技术创新的影响尚不显著;(3)OFDI对技术创新的影响相对较小，而跨国并购对技术创新的不同方面影响不同，但是跨国并购相对于绿地投资更有利于本国技术创新。对此我们提出以下几种建议:(1)加强进出口贸易，并研究进出口贸易对技术创新不同方面的侧重影响，从而有效的促进我国技术创新;(2)加强外商直接投资的同时，需要了解外商直接投资的领域，必要时需对相关的行业进行限制，防止因外商直接投资而抑制本国的技术创新。(3)目前我国外商直接投资正不断发展，外商直接投资需要进一步加强，而在方式上更偏向于跨国并购。
新时期中华文化国际影响力提升研究

随着世界格局的急剧变化和全球化浪潮的加速推进，文化的力量逐渐被人们所关注和重视。越来越多的国家把文化的深层次影响作为战略手段，通过提高文化的国际影响力来塑造良好的国家形象、增强自身在国际事务中的作用。在中国逐渐崛起的进程中，党和政府也越来越清醒的认识到，一个国家的真正崛起必然包含文化的崛起。 　　本文阐述了文化、文化影响力、中华文化国际影响力等相关基本概念，梳理了十一届三中全会以来，提升中华文化国际影响力所经历的酝酿、萌芽、快速发展和全面推进四个阶段。本文认为，中华文化国际影响力的提升已经取得了阶段性的成果，体现为影响人数持续攀升，辐射范围逐渐扩大，吸引力、认同度、感召力不断增强。然而，中华文化对外交流的实践体现出急于求成的心态和过于浓厚的官方色彩，导致吸引力、认同度、感召力亟待深入。同世界文化强国相比，中华文化的国际影响力还不够强大。 　　为了进一步提升中华文化的国际影响力，本文根据文化影响力的产生过程和构成要素，结合传播学相关理论，认为缺乏多维度的影响者、缺乏高质量的内容、缺乏高效力的媒介、缺乏对被影响者的把握和缺乏有利的国际环境是制约中华文化国际影响力提升的主要因素。对此，应当坚持夯实根基、构建政府主导社会参与的文化交往格局、秉持开放平和的文化心态的总体思路，有针对性的解决。“一带一路”伟大战略为中华文化国际影响力的提升注入了新内涵、提供了新机遇、拓展了新空间。新时期，提升中华文化国际影响力有着光明的前景，未来必将能够开创中华文化国际影响力不断增强的新局面。