万方学位论文

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中国石油企业对外投资政治法律风险及其防范

随着国内经济持续快速发展和对能源需求不断增加，国内石油供需矛盾日益突出，解决这一矛盾的根本途径就是在加大国内石油资源勘探开发力度的同时，积极参与国际油气开发合作，对国外的石油产业进行投资。近些年来中国石油企业逐步走出国门，为争取更多油气资源开始走上发展海外投资、开拓国外石油资源的道路。然而，中国石油企业的对外投资之路并不是一番风顺的，甚至有的项目以失败而告终。从实际投资过程来看，政治、法律等非经济原因已经越来越成为影响中国石油企业对外投资的主要因素。本文深入研究中国石油企业对外投资的整体情况，用实证分析的方法，结合中国石油海外投资的实践，运用理论的抽象与实证研究相结合的方法，从分析中国石油企业对外投资的现状入手，通过回顾中国石油企业对外投资的历史、特点以及存在问题，分析典型事件，对中国石油企业对外投资过程中遇到的政治、法律风险进行了研究，讨论了中国石油企业对外投资中遭遇的政治、法律风险的具体形式和形成的内在原因。对此，本文在企业和政府不同层面上提出风险防范措施和对策，以期降低中国石油企业未来对外投资中遭遇政治、法律风险的可能，或者尽可能减少风险造成的损失，希望对我国石油企业更好地实施“走出去”战略，成为更具竞争实力的跨国石油企业，具有一定的应用价值。
供应链金融的主要产品及发展途径分析

供应链金融在我国是后金融危机时代的产物，从概念提出到长足发展不过几年时间，银行间、企业间激烈的市场竞争迫使他们必须寻找新的业务增长点和利润来源。从贸易融资、动产融资、物流银行直到供应链金融，中小银行率先抢滩，不断丰富银行产品，发挥自身优势，经过短短几年时间便取得了长足的发展。金融危机对传统银行融资业务的冲击，以及国家大力扶植中小企业宏观政策的出台，促使原本忽视此类业务的国有大型商业银行也开始加入到争夺市场的行列中来，加快了银行业供应链金融的前进速度。本文会占用较多篇幅详细介绍目前国内商业银行供应链金融产品的构成和操作流程，以便读者能清晰了解这些金融产品在供应链条中所处的位置和所起到的作用。 　　除银行以外，国内更多大型企业在不断走出去和国外优质企业走进来的过程中，也开始意识到，当今世界的市场竞争以非企业与企业间单纯的竞争关系，而是供应链与供应链间综合实力的较量。在借鉴国外先进理念的同时，国内企业在也不断摸索中前行，“1+N”模式，供应链一体化解决方案等等供应链延伸服务在近些年不同行业领域也不断前行，供应链金融的核心价值观便是一种打造企业间共赢的生态圈。文中将分别通过国际知名物流企业UPS以及国内领先的供应链管理公司怡亚通的案例分析，来介绍国内外核心企业如何将供应链中的物流、商流服务与资金流服务有机结合的。 　　文章最后将会就发展供应链金融的意义和途径进行阐述，我们有理由相信，供应链金融在我国将会拥有更为广阔的发展空间，银行产品的不断丰富，商业模式的持续创新将会推动供应链金融领域市场空间的不断扩大，使得供应链条上各参与主体实现共赢的局面。
中国对印度尼西亚电力工程承包比较优势研究

中国成功实施改革开放政策以来，能源工业随着经济的高速增长也随之得到快速发展。随着目前国内电力市场的竞争日趋激烈，越来越多的电力企业为了规避国内激烈的竞争局势和寻求较好的外部发展机会，开始进军欠发达国家的电力行业建设。印度尼西亚作为一个存在较大电力需求缺口的发展中国家，成为中国电力企业“走出去”的一个主要选择。 　　本文基于对国内外比较优势理论的研究，结合笔者参与的中国对印度尼西亚的电力工程承包建设的实际工作经验，对中国与印度尼西亚的电力行业背景进行分析，从多方面论证了中国对印尼电力工程承包建设的比较优势，并对中国对印度尼西亚电力工程承包项目中的常见风险提出防范措施。 　　本文共分为五章，第一章通过文献综述概括性的对现有比较优势领域的理论研究进行综述，说明本文的研究背景和研究意义。重点分析和研究中国电力企业、电建公司如何在对印尼电力承包项目的取得和实施上，正确决策，发挥优势，降低风险并实现利润最大化。第二章简述了印度尼西亚的国家电力情况，包括印度尼西亚的国家情况和近十年来电力行业发展状况以及未来近十年的电力行业前景分析，这是本文进行研究的客观环境基础。第三章理论结合实际，从多个方面就中国对印尼电力工程承包的比较优势进行分析阐述，论证中国对印尼电力工程承包项目具有比较优势，应大力发展。第四章通过笔者实际参与的项目情况对中国对印尼电力工程承包项目中可能遇到的风险进行分析，并针对风险提出防范措施和对策。为中国企业在未来的项目建设中规避风险提供理论上的依据。最后一章综合上述分析，得出结论并说明目前文章还存在的不足之处。 　　本文通过比较优势理论的分析，以及对印尼当地内外部环境以及中国企业内外部优势的分析，从价格优势，产品生命周期优势，竞争优势和资源禀赋优势四方面详细的阐述了中国对印尼电力工程承包的比较优势。并通过对现有项目的风险和防范的分析和论述，阐明中国在未来的项目实施上，应该合理规避风险，发挥比较优势，努力实现比较优势升级。这也是未来的研究和发展方向。 　　本文采用理论分析与实际经验相结合的研究方法，希望可以对中国对印尼的电力工程承包项目提供更好的理论上的支持。
海尔海外经营模式的分析及对制造业走出去的启迪

我国改革开放三十年以来，中国制造业充分发挥低成本优势，逐渐形成了国际竞争力，赢得了大量的海外订单，中国沿海地区众多出口导向型制造企业使“Made in China ”全球闻名。中国也凭借大规模制造业的迅猛发展积累了雄厚的国家实力，成为了仅次于美国的全球第二大制造大国。然而同时，中国制造业由于缺乏自由品牌，缺少核心技术，价格低廉等因素，面临着各国反倾销制裁、汇率波动、环保要求不达标、质量问题、消耗大量能源和资源等日渐严重的问题。中国制造业如何从“中国制造”走向“中国创造”，如何改变供应链最低端的位置，创牌，尤其是海外创牌至关重要。本文以中国著名家电制造业海尔的海外发展道路为例，对不同的海外经营模式特点和经营结果的优劣进行了详细的对比和分析。作者认为，要创造中国制造业的品牌价值，实现海外创牌和发展，企业必须根据各地区的不同情况，建立清晰明确的品牌战略，在经营上要研究投入产出的优化模式，大力整合当地资源，为创牌战略服务，如此，才能最终实现中国制造业全球创牌的终极目标。
钻井研究院海外战略的选择及实施

随着中国经济的快速增长，中国对有着“工业的血液”之称的石油的需求日益增加，而国内主力油田由于老化，产量维持稳定有很大的压力，国内石油产量很难大幅度增加，因此对石油进口的依赖逐年加大,2009年，中国石油的对外依存度已超过50％。为保证国家的“能源安全”，寻求更大的发展，国家3大石油公司不断加大“走出去”力度，在海外取得了显著的成绩。 　　钻井是石油行业的龙头，在石油的勘探、开发和开采中都有着举足轻重的地位，为了加强钻井科技的研发，提升中石油的钻井科技水平,2006年，中石油集中钻井专业科技力量，成立了钻井研究院，并为其设定了建设“国内第一、国际一流”研究院的长远目标。钻井院是自负盈亏单位，即要生存又要发展，如何在保证生存的条件下促进发展是关系到钻井院未来的一个战略问题，该问题的解决对中石油乃至其它领域高级研究单位的生存和发展也有着一定的借鉴意义。文章利用SWOT分析方法，重点分析了钻井院面临的内、外部环境，指出了钻井院的优势、劣势。钻井院的优势包括：众多科研成果和技术积累；优越的科研和实验条件；优秀的科研及服务人才；涵盖全专业及产业化整体优势等，劣势主要有：高端人才缺乏；科研成本与技术实力相对落后；规模的限制和生存的压力。面临的机遇包括：集团公司建设综合性国际能源公司的方针；集团公司国际业务的快速发展现状及前景；集团公司海外项目对内部企业的保护；对钻井高新技术迫切需求；集团公司急于缩小同国际先进水平的差距等方面。而面临的挑战包括：生存压力和财务困境；国内地方保护主义和激烈竞争；国内运用先进技术的阻力；与国际先进水平的差距等方面。 　　通过SWOT 矩阵，文章为钻井院明确了大力开拓海外市场的发展战略。并指出了具体的实施方案。对于市场细分，在业务细分领域内，以高端钻井科研、技术支持服务业务为主，地域市场细分中，以中石油在海外的5个油气合作区市场为主；利用“海外所+项目组”的组织机构模式，采用灵活的商业模式，通过实施“人才强院”人力资源战略和加强钻井院品牌的国际营销来促进钻井院海外业务的发展。
中石油海外石油技术服务竞争策略研究

在国家能源安全和实施“走出去”发展战略的大背景下，中石油开始大规模发展海外油气投资业务，形成了一定的油气生产规模。为了实现自身海外投资利益最大化，中石油把自己的油田技术服务业务带出国门，参与国际市场竞争，这也成为中石油海外发展战略的重要组成部分。 　　由于中石油技术服务一直立足于国内市场，是长期在计划经济体制下发展起来的，与国际大的技术服务公司相比，在管理机制、技术优势、人员素质等方面存在很多不足，竞争优势较弱。 　　国际石油技术服务市场是一个高度垄断的市场，几大技术服务公司凭借自己的管理和核心技术优势，掌控着大部分市场份额，市场竞争形势非常严峻。中石油技术服务业务要想在这种竞争环境下获得发展机遇，抢占市场空间，面临极大挑战。 　　本文从中石油技术服务业务海外发展的必要性、所处国际市场环境、自身发展现状和发展定位等各方面进行了深入分析，对其实施国际化发展提出了战略规划，对企业所要经历的发展阶段、发展目标和竞争战略选择提出了具体建议，对如何增强竞争实力提出了具体思路，希望对企业的国际化发展起到一点启示作用。
新贸易保护主义对中国经济的影响及应对建议

本文旨在通过对新贸易保护主义及其各种表现形式的研究，分析其对中国经济的影响，探索在当前国际新贸易保护主义愈演愈烈的情况下，中国的应对之道。本文阐述了新贸易保护主义产生的理论基础与现实依据、表现形式与特点、趋势，并分析了中国面临的新贸易保护主义形势及其原因。本文重点从横向与纵向的角度阐述了新贸易保护主义的各种表现形式及对中国经济的影响。主要撷取与中国贸易关系最密切的美国、欧盟、日本等国和经济体，分别论述其对华采取的贸易救济措施（反倾销、反补贴和保障措施）和技术性贸易壁垒及影响；然后，从纵向发展的角度，论述了环境性贸易壁垒在现阶段滋生的新形式-低碳壁垒，分析了其产生的背景、形式和对中国经济可能产生的影响。最后，介绍了各国正在实施的其他新型贸易保护措施。本文最后针对新贸易保护主义对中国经济的影响，提出了相应的策略建议。一是从对外的角度，完善相关法律法规、标准体系；参与区域性经济合作，增强在国际贸易领域的发言权；一是从对内的角度，在宏观层面上应改变以往的经济发展模式，转变外贸增长方式；作为微观主体的企业，应提高产品质量；有条件的企业还可以“走出去”，实现境外投资经营，从而化解新贸易保护主义对中国经济的压力。
海外石油工程项目采购管理中存在的问题及对策

在中国政府政策的支持以及“走出去”国家战略的指导下，我国石油企业在海外承揽的工程项目日益增多，海外投资发展迅速，因而海外石油工程项目管理的重要性也逐渐显现出来。其中采购管理是工程项目管理的关键部分，对整个工程的成本、质量和工期都起着至关重要的作用，但现阶段我国项目采购管理理论和实际操作水平与国外发达国家还存在较大差距，不断改进和完善项目采购管理也成为当前我国石油企业普遍关注的热点问题。本文从我国石油企业海外工程项目实际的采购工作出发，以相关的采购管理专业知识，海外石油工程项目及其采购的特点为理论基础和依据，重点从采购管理中的成本管理、进度管理、供应商管理、协调管理四个方面探讨和研究现阶段海外石油工程项目采购管理中存在的问题和不足。并针对提出的问题从有效控制采购成本、加强采购各环节进度监控、建立完善的供应商管理体系、注重采购内外接口关系协调方面提出了改进采购管理的优化方案，从而达到提高海外石油工程项目采购管理水平，完善采购管理措施的目的。我国石油企业的海外工程项目发展迅速，对于其项目管理尤其是采购管理的重要性日益突出，然而现阶段针对海外石油工程项目采购管理的研究却并不多。因此笔者根据自身多年从事海外石油工程项目采购工作的经验，着重结合海外石油工程项目及其采购的特点和我国石油企业海外工程项目采购的实际运作情况来研究项目的采购管理，这也是本文的创新点。本文的意义在于通过本文的论述，一方面使采购管理的理论能有效应用于海外石油工程项目中，为项目获得更大效益；另一方面能对我国石油企业海外工程项目采购工作的科学管理、规范运作提供思路和借鉴，从而提高企业在海外的竞争力，有效促进我国石油企业海外工程项目健康持续的发展。
中国企业跨国并购研究

跨国并购作为一国对外直接投资的主要方式，对我国企业发展和中国对外经济增长方式的转变具有重大的战略意义。本文的目的是探究适合中国企业跨国并购的策略，促进我国企业跨国并购的进程。本文首先介绍了跨国并购的含义，对全球和我国经历的跨国并购浪潮进行了回顾；并通过对绿地投资和跨国并购两种对外直接投资方式的比较，指出跨国并购是中国企业实施海外投资战略的优先选择；然后在大量数据和案例分析的基础上，阐述了中国企业跨国并购的驱动因素；并通过与美国、印度的比较，解读我国跨国并购现状及趋势；最后通过分析中国企业跨国并购的优势和劣势，给出了中国企业跨国并购的策略选择。
中印自由贸易区的可行性及推进战略研究

在经济全球化加速发展，多边贸易谈判进展缓慢的背景下，区域经济合作在世界各地蓬勃开展起来。自由贸易区(FTA)尤其是双边FTA以其主动性、灵活性和广泛性等优点成为目前区域经济合作的主要方式。随着全球金融危机引发的全球贸易保护主义升温，许多国家转向强化区域贸易自由化安排，缔结双边FTA。FTA已成为当前各国规避全球贸易保护主义风险、促进贸易发展的一个重要手段。中国和印度两个世界上最大的发展中国家和新兴经济体也顺应潮流，加快推行各自的FTA战略。随着中印经贸合作的快速发展，中印两国也表现出了组建FTA的意愿。 　　 2003年6月印度瓦杰帕伊总理访华时提出了建立中印FTA的建议，中国对此给予了积极的回应。2005年4月温家宝总理访问印度时，双方签署了《中华人民共和国与印度共和国联合声明》，两国要全面拓展包括贸易和投资在内的经济合作，并致力于2015年建立中印自由贸易区，为此，两国总理宣布启动联合工作组。经过共同努力，中印双方就货物贸易、服务贸易、投资、贸易便利化、经济合作以及结论和建议等全部章节达成共识,2007年10月如期完成了联合研究报告。报告指出，中印应通过建立RTA(区域贸易协定)，相互减少和消除贸易壁垒、推动贸易自由化、改善投资环境，加强经济合作，实现互利共赢促进业洲经济一体化。但由于印度仍不承认中国的“市场经济地位”，印度政界和工商界对和中国合作可能带来的竞争和影响十分谨慎和担忧，以至于此事仍停留在研究报告阶段。为了扫除中印FTA实现道路上的障碍，深入研究中印经济贸易的互补性和竞争性，研究中印FTA的预期效应和存在的困难因素，探索推进中印FTA的战略和实现步骤就显得非常必要，具有重要的研究价值和现实意义。 　　本文以建立自由贸易区的传统收益和非传统收益理论为基础，以探索中印是否具备建立自由贸易区的基础为主线，以建立中印自由贸易区的预期效应为核心，从理论、现实和实证等多层面解析中印经贸关系的互补性及巨大发展潜力，揭示中印建立自由贸易区的诸多预期效应和可能面临的困难，并提出克服障碍因素推进中印自由贸易区建设的战略构想。论文的基本研究思路是:(1)梳理中印建立自由贸易区的理论依据，为全文的研究提供理论基础。(2)分析近年来中印参与FTA的积极态度及各自的战略意图，以及中印日益密切的经贸关系，为中印建立FTA的研究奠定现实基础。(3)进一步从现实性分析和实证分析层面揭示中印宏观经济和贸易关系的互补性大于竞争性从而具备建立自由贸易区条件的现实。(4)用定量分析与定性分析相结合的方法，从多层面揭示中印建立自由贸易区可能的静态经济效应、动态经济效应和非传统收益，揭示中印自由贸易区面临的经济、政治及历史等方面诸多阻碍因素。(5)在现实性分析和实证分析、定量分析与定性分析的基础上提出推动中印自由贸易区早日实现的战略构想。具体来看，全文主要研究内容和观点如下: 　　 1.系统梳理和解析中印建立自由贸易区的相关理论，明晰全文研究的理论依据和分析框架。分析表明，传统收益理论中的关税同盟理论和自由贸易区理论、新区域主义的非传统收益理论以及发展经济学对发展中国家间经济一体化进行理论解释的中心——外围理论和国际依附理论是分析中印自由贸易区问题的主要理论依据，这些理论着重探讨了自由贸易协定的福利效应以及影响因素。 　　 2.现实性分析中印各自参与FTA的实践、战略意图及双边贸易关系的发展。中印参与FTA的积极态度及两国战略意图的诸多共同之处有利于两国间开展区域贸易一体化。20世纪90年代以来，中印两国都因不断深化改革而使经济快速增长，两国各自的对外贸易及中印双边贸易也迅速发展。整体来说，近几年中印双边贸易关系呈现出越来越紧密的发展趋势，成为建立中印自由贸易区的重要基础。但双边贸易和两国快速发展的经济和经济总量相比较还是极不相称的，双边贸易额仍偏低且具有非对称性，双方广阔、深厚的市场潜力有待于在自贸区框架下进一步挖掘。 　　 3.分别从宏观经济层面与具体贸易结构层面实证分析中印经济的互补性及竞争性。中印经济在发展水平、国民经济结构和经济发展模式等方面都存在差异，互补性很强，宏观经济层面具备建立自由贸易区的基础。通过计算贸易专业化指数和产业内贸易指数，从产业间和产业内两个方面考察了中印贸易关系。中印两国部分劳动密集型产品在世界市场上具有一定的竞争性，在初级产品和I资本技术密集型产品上形成优势产业互补关系，互补性大于竞争性，这种情形有利于中印自由贸易区的建立。中印之间也存在较强的产业内贸易互补，但两国目前仍以产业间贸易为主。两国在信息技术产业、机电产品、制药业、煤和铁矿石等产品领域具有发展产业内贸易的潜力，在自由贸易区框架内两国产业内贸易的产品领域和规模都会不断扩大。由于中印在主要进出口商品构成及进出口伙伴国上具有相似性，因此两国在第三国市场上存竞争，这在一定程度上限制了两国经济交往的深化。总的来看，中印贸易关系既有互补性又有竞争性，但互补性大十竞争性，这种情形有利于中印自由贸易区的建立，中印两国已基本具备了组建FTA的现实基础。 　　 4.用定量分析与定性分析相结合的方法从传统收益和非传统收益两个方面对中印FTA预期的效应进行分析。通过计算中印间贸易比重指数和使用贸易引力模型定量分析研究了中印自由贸易区FTA的建立对区内具有巨大的贸易扩大效应。中印双边贸易潜力巨大，只是目前两国的贸易壁垒比较严重，两国若进一步进行机制性区域贸易合作，一定能够产生更大的贸易创造效应。中印两国的贸易创造效应均为正，这与关税同盟理论中的贸易创造效应是相吻合的。中印建立FTA具有规模经济、激化竞争、扩大投资和优化资源配置等动态效应，投资扩大效应尤其突出，中印FTA的建立一方面能增加来自第三国的FDI(即直接投资)，另一方面也能大规模增加来自伙伴国的FDI。本文还对中印建立FTA的非传统收益做了尝试性探讨。这些非传统收益主要包括:获取政治收益，向外界发出信号，提高中印两国在国际事务中的地位和谈判能力，为两国提供“保险”，促进两国协调发展，改善两国的安全，扩展能源合作空间等。 　　 5.从经济、政治、历史等方面全面深入的分析了建立中印FTA的障碍因素。经济方面的障碍因素主要包括:中印要素禀赋和比较优势的相似性决定两国贸易具有竞争性，印度奉行内向型经济发展战略和外贸战略，印度的高关税，印度频繁对我国实施贸易保护措施且愈演愈烈，中印贸易不平衡，印度一直不承认中国的“市场经济地位”;政治方面的障碍因素主要包括:中印边界问题及1962年中印战争，西藏问题，日本因素，美国因素，中巴关系，印度散布“中国威胁论”，中印两国政治体制和意识形态存在差异等;历史及其他障碍因素主要有:两国民问交流与沟通较少，彼此认知上存在误解和偏见，两国文化观念存在较人差异，交通运输问题，构建中印FTA存在技术障碍。中印建立FTA必须要面对和解决这些障碍和制约因素，否则可能使两国关系陷入困境，甚至断送中印FTA的美好前程。 　　 6.在现行中印关系框架下，高额的交易成本已经限制了两国经贸关系的进一步扩展和深化，FTA是中印两国间实现巨大预期收益的一种制度安排。本文在前面分析的基础上首先确定了推进中印FTA制度安排应坚持的原则，并借鉴北美自由贸易区的经验结合中印两国的现实情况及世界多边贸易体制的要求，从新制度经济学的角度提出推进中印FTA早日实现的战略构想，对中印FTA的制度安排应遵循的原则和可能的推进步骤进行了研究，并设想了中印FTA分四个阶段逐步实施的阶段步骤。 　　本文采用了规范分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合及理论联系实际的研究方法。本文的主要创新或拓展性研究是:基于传统收益和非传统收益两个视角较全面分析了中印自由贸易区可能的效应，扩展了中印建立自由贸易区预期效应的研究。从经济、政治、历史等多个角度，全面、深入的考察了中印建立自由贸易区的障碍因素，弥补了目前学术界对此问题的研究零散且不够深入的不足;借鉴北美自由贸易区的发展经验并结合两国的现实情况及世界多边贸易体制的要求，从新制度经济学的角度提出了推进中印FTA早口实现的战略构想和分四步循序渐进实施的阶段步骤。
我国对外直接投资对出口规模和出口商品结构影响的研究

国际金融危机爆发后，全球经济失衡现象进一步突出，我国出口贸易面临着严峻的发展困境。与此同时，“走出去”战略提出以后，我国作为对外直接投资母国的地位迅速提升。对外直接投资是在出口贸易遭遇日趋严重的贸易摩擦、国内市场趋于饱和、国内就业压力较大的背景下逐步发展起来的，那么在这个时期研究二者的关系具有重大的理论与现实意义。本文在对国内外有关对外直接投资与国际贸易关系的相关研究进行系统梳理时发现，对外直接投资与出口贸易的研究往往只注重贸易规模方面，且大多数研究是基于宏观层面进行的，都没有提供一致的、简单明了的实证检验方法，理论假设及结论存在很大的差异,实证研究大多是基于发达国家数据进行的。出口贸易不仅仅包括出口规模还应该包括出口商品结构，而关于对外直接投资与出口商品结构关系的研究无论是理论方面还是实证方面都非常少。因此本文为了全面研究对外直接投资与出口贸易的关系，从出口规模和商品结构两个方面展开，一方面从微观层面研究对外直接投资与出口规模的关系，另一方面探讨对外直接投资对出口商品结构影响的理论机制，并进一步运用我国数据进行实证分析。首先，本文系统分析了我国对外直接投资、出口贸易、出口商品结构的发展现状，揭示出目前对外直接投资存在的问题以及国际金融危机后我国对外贸易面临的发展困境，阐述了对外直接投资与出口规模、出口商品结构的变化关系。接下来，一方面从微观层面研究对外直接投资与出口规模的关系，基于东道国市场的不确定性建立对外直接投资与出口的动态均衡模型，探索对外直接投资与出口的行为选择路径。在原来的替代效应基础上提出市场需求效应的概念，得出新的命题假设及其证明，并结合我国与世界其他国家的对外直接投资与出口的实际进行实证检验。另一方面从宏观层面研究对外直接投资与出口商品结构的关系，探讨对外直接投资对出口商品结构影响的理论机制，然后运用我国制造业的数据，在构建产业结构高度化与合理化指标的基础上，验证对外直接投资与产业结构优化升级的关系，同时运用我国宏观层面的数据验证产业结构与出口商品结构的相关性，试图证明对外直接投资对出口商品结构优化存在间接影响。最后，采用计量分析方法，基于我国31个省市自治区2002-2007年的出口商品结构数据，运用新的方法构建并测算出口商品结构优化指标，在此基础上检验对外直接投资对出口商品结构的影响，并分析不同地区的差异性。通过以上研究我们发现：（1）对外直接投资的固定成本以及东道国市场规模是影响出口贸易和对外直接投资两种路径选择的主要因素。由于沉淀成本的存在，母国一般是等到东道国市场需求容量足够大时才会进入市场，所以对外直接投资往往发生在出口行为之后。（2）对外直接投资初期，母国企业会用现期的对外直接投资替代上一期的出口。但对外直接投资对出口的替代效应只有在母国进入东道国的前期阶段才比较明显，当对外直接投资与出口贸易均成熟后，二者之间往往由替代关系变为互补关系。（3）制造业对外直接投资对其产业结构存在优化效应，同时宏观数据证明产业结构与出口商品结构高度相关，其中第三产业发展的出口商品结构优化效应比第二产业的更加明显。从而说明对外直接投资对出口商品结构具有间接影响。但是制造业出口并没有改善我国制造业产业结构反而使其恶化，这意味着制造业不能为了增加外需而盲目扩大出口，而要注重其出口商品结构的优化调整，在当前制造业出口压力不断增大的形势下更应反思制造业出口贸易存在的内在问题，从而促进出口转型与产业结构优化。（4）对外直接投资对出口商品结构高度化产生一定的促进作用，而且对外直接投资的出口商品结构优化效应比外商直接投资要明显，除此之外，一般贸易出口和人力资本也是影响我国出口商品结构优化的主要因素。本文的主要创新之处在于：第一，从微观层面构建基于市场不确定性的对外直接投资与出口规模的动态均衡模型，研究对外直接投资与出口规模之间的动态变化关系。第二，探讨对外直接投资对出口商品结构影响的理论机制。实证检验对外直接投资、产业结构与出口商品结构三者之间的关系，从而验证外直接投资对出口商品结构的间接影响效应。第三，以我国制造业为例，首次从产业层面实证研究对外直接投资与产业结构优化的关系，并且分别建立测度制造业产业结构合理化与高度化的指标体系，全面衡量制造业产业结构优化程度，从而保证计量分析结论的可靠性。第四，采用新的方法测算出口商品结构优化指标，基于我国31个省市自治区的面板数据，检验对外直接投资对出口商品结构的影响，分析不同地区的差异性，并检验影响出口商品结构优化的其他因素。目前对外直接投资与出口规模的微观层面研究还不成体系，对外直接投资与出口商品结构关系的研究还比较匮乏且研究方法有待进一步探索。本文进行尝试性分析，以期推动我国对外直接投资与出口贸易的研究进展，当然，由于企业层面对外直接投资数据的缺乏，使得本文难以从企业层面展开实证分析，成为本研究的一个缺憾。
A公司国际化阶段分析与市场竞争策略的选择

中国中小型企业的国际化是一个十分重要的问题。中国企业勇敢的走出去，从被动的吸收投资，到主动的全球投资布局，开拓市场，积极提升在全球产业链条上的位置，对于突破简单的“世界工厂”的定位，加强中国经济在全球经济体系的话语权，有直接的帮助。 　　本文试图以国际化阶段理论、国际化程度度量等理论为指导，通过案例分析的方式，对A公司国际化进程进行深入分析，帮助企业认清下一阶段国际化发展的方向和面临的问题。同时在另一方面，本文还借助市场竞争策略的多个理论和工具，如“目标营销理论”、“波特五力分析模型”、“SWOT分析方法”以及“基本竞争战略理论”等，对A公司在重点国别区域市场竞争策略的选择和制定进行了相对深入的分析。一方面加深对A公司下一阶段国际市场拓展的认识，另一方面更重要的是要揭示企业在竞争策略制定过程中，所处的国际化阶段不同，所制定的长期国际化战略不同，会对具体的短期市场竞争策略的选择产生不同的影响。短期市场竞争策略的选择和制定，必须服从和服务于长期国际化战略。 　　市场竞争策略的制定需要依据企业整体国际化战略来进行，采取“战略行为法”，而不是简单的“经济行为法”。这对于众多中国中小型企业，动辄采取价格战的形式进入一个国别市场，最终导致市场利润水平急剧下降，同时严重损害行业长久发展，并引发或激化国际经济争端的局面出现是有所启发意义的。
论中石油海外投资战略风险与规避

由于石油是保障世界各国经济发展、政治稳定、军事安全的重要战略物资，所以在以前、当下以及今后50年内，石油都将是世界各国关注的焦点。我国经济发展迅速，但国内石油探明储量以及产量较低，我国石油需求量和进口量连年攀升。为了保证国内原油供应长期的稳定和充足，伴随企业自身的长远发展的需求，中石油积极的实施海外投资战略。在海外投资的过程当中，石油企业将面临各种原因复杂、不易控制的风险因素，例如政治风险、经济风险、文化风险和技术风险等。石油企业需要采取积极有效的风险管理策略以消除风险因素、降低风险事件的发生几率以及避免带来的损失，保证企业的经济利益和长远的发展。在实施海外战略的过程中，企业还需根据自身的优势和劣势，进行合理的发展计划和战略安排，以实现投资最合理化、利益的最大化。本文采用PEST分析法对中石油海外投资所面临的风险因素作了讨论分析，并采用AHP层次分析法建立了风险综合评价模型，并对中石油在伊拉克地区投资的8种主要风险因素进行了综合评价，利用风险因素的综合权重值进行了重要程度的排序。结合风险分析结论和中石油自身的优势、劣势，本文提出了海外投资风险管理的几点建议，对中石油开展风险管理、顺利的实施海外战略具有一定的实际参考意义。
中国企业海外投资模式比较分析

随着中国经济开放水平的不断提高，近几年来其对外投资加速发展，越来越多的中国企业渴望进入国际市场，加入到海外投资行列中。但另一方面，中国企业海外投资仍处于起步阶段，企业面临着多种问题的选择。2008年的世界金融危机更显示了风云突变国际经济环境。因此，选以什么方式进入国际市场，成为中国企业慎之又慎的决策考量，也是企业海外投资成败的关键。正因为如此，企业海外投资的模式选择一直都是国内外学者研究的重点和热点之一。本文的研究目的及意义在于深入了解中国企业在“走出去”战略背景下的对外投资现状及发展趋势，了解影响和决定企业海外投资模式选择的因素，为我国企业海外投资提供相关的参考及建议。 　　国际上对外投资最常见的两种模式是绿地投资与跨国并购，而中国企业也有自己的特色，仅将对外投资模式分为绿地投资与跨国并购未免太过笼统，对企业的指导借鉴意义不大。本文在回顾国内外学者有关对外投资模式选择研究的成果的基础后，概括并分析中国企业对外投资选择模式的现状以及未来发展趋势，重点对中国企业进入国际市场的方式选择的影响因素进行分析，并利用二项逻辑回归模型对部分影响因素进行实证检验。在理论分析与实证检验的基础上从企业和政府层面对中国企业对外投资提出对策建议。本文研究结论为：影响中国企业在绿地投资与跨国并购之间的选择的最大的影响因素为东道国经济水平，对其无明显影响的因素为企业的研发投入和文化差异。
能源安全与气候变化背景下的能源投资建模与应用研究

我国能源需求总量巨大且增长迅速，而能源资源禀赋限制使得能源安全问题日益突出，同时能源使用所造成的环境污染和温室气体排放问题也日益严峻，这两个问题交织在一起，使得我国未来面临的能源发展存在很大的不确定性。 　　作为能源发展的重要先行活动，现有的能源投资评价方法和资源配置方式难以考察相关不确定性因素的存在对能源投资的影响，无法考虑能源投资中灵活性价值及其包含的战略性因素。合理有效的能源投资是我国应对能源和气候变化问题的重要途径。本文提出了复杂条件下能源投资评价的EIRP方法，结合我国的实际情况，在EIRP方法下通过构建能源投资评价模型，从海外石油资源投资和国内低碳能源投资评价两个方面展开了一系列研究。论文主要完成了以下几个方面的研究工作： 　　（1）从能源投资问题出发，将实物期权（Real options）和投资组合理论（Portfolio theory）结合管理科学（运筹学）方法进行有机结合，应用到现实的能源投资评价（Energy investment evaluation）中，建立不确定条件下的能源投资建模分析框架和方法论EIRP（Energy Investment evaluation with Real optionsand Portfolio theory），作为本文研究的方法论基础。并在EIRP 框架下进行了一系列的能源投资评价建模和方法研究。 　　（2）从石油资源投资价值角度出发，在EIRP 框架下建立了海外石油资源国投资价值评价模型，用实物期权方法将不同资源国的税率、利率、石油开采成本、产量递减率等差异因素，以及石油价格、汇率的不确定性因素纳入到一个统一的分析框架中。并将投资环境因素的不确定性量化到投资评价模型中。通过定义海外石油投资期权价值指数，对不同国家的石油投资风险进行比较。 　　应用此模型对中国海外石油投资进行分析，结果显示，中国现有海外油气业务大部分处于风险较大地区，未来要重点关注北美地区和亚太地区的国家。 　　（3）针对具体的海外石油资源投资项目评价，根据EIRP 方法框架，建立了海外石油资源项目的投资评价模型。考虑到海外石油资源投资项目的复杂性和动态性，将实物期权方法与Monte Carlo模拟相结合进行建模并采用LSM（Least Square Monte-Carlo）方法求解。将此模型应用于某个资源国的石油项目的投资评价中，具体分析了各种因素变化对海外投资中不同类型油田估值的影响，并模拟了资源国不同的石油资源税制（阶梯产量共享、资源税、暴利税）对石油投资的影响。 　　（4）在海外石油资源投资评价的基础上，针对国内石油资源开发与进口策略安排，在EIRP 方法框架下采用基于随机规划的动态资产配置方法，同时考虑国内开发、海外石油投资和石油贸易的成本和国际油价等不确定因素，构建了国内原油资源供给多阶段动态优化模型。通过模型计算得到了2011-2030年我国原油供给中国内生产、进口贸易与海外投资的份额比例，试图找到我国中长期石油供给成本与风险最小化的最优组合策略。 　　（5）在EIRP 方法下，基于投资组合理论建立了国内发电组合的优化模型。 　　将不同发电能源视为资产，从成本和风险两个角度出发，并将碳排放成本风险纳入考虑。通过均值-方差方法构建不同发电能源组合的成本和风险的组合有效前沿面，通过情景分析，讨论了限制碳排放、风电补贴以及限制核电等情景下的国内2020年发电组合的优化调整方向。并根据情景分析结果对未来国内发电组合的有效调整给出了政策建议。 　　（6）根据EIRP 方法框架，将实物期权方法与Monte Carlo模拟相结合进行建模，建立了针对化石能源排放进行捕获的碳捕获与封存（CCS）技术投资评价模型。模型对采用CCS 技术的火电替代现有火电而产生的相对现金流进行建模，得到电力企业在给定考察期内投资采用CCS 技术的火电以替代现有火电可以带来的成本节约收益价值和相应的温室气体减排量。利用模型作为政策分析工具，对影响中国电力企业投资CCS 技术的相关因素（碳价格机制、研发补贴、发电补贴等）进行了分析。并给出相应政策建议。 　　（7）针对国内实行的风电特许权机制，基于EIRP 方法，在实物期权方法中引入不完全信息和抢滩博弈思想，建立了基于期权博弈的风电特许权项目评价模型。讨论在现有的特许权机制下，引入碳排放交易机制对风电投资的影响。模型分析了在未来碳价格存在不确定性的情况下，风电投资竞价机制会对投资者的竞价行为产生的影响，投资者最优投标价格的确定，其他竞标者的策略对竞标者存在影响时的影响，并给出了存在Bayesian Nash均衡时的最优投标价格。 　　（8）针对国内引进的第三代核电技术，根据EIRP方法框架，建立了基于实物期权和Monte Carlo模拟的核电项目投资评价模型。通过概率突发事件建模将核电安全事故风险和损失纳入核电估值，考虑了三种等级的核安全突发事件影响。根据现有国内第三代核电项目数据分析了三种电价机制（固定电价、固定增长电价和市场化电价）、两种CDM 机制（单边CDM和双边CDM）对第三代核电投资的影响，并对第三代核电理想的投资成本水平进行了分析。